Élaborer en collaboration une proposition de politique visant à créer un registre des propriétaires réels (bénéficiaires finaux - BF), entreprise (CL0061)

Nombre de compromis: Construire de manière collaborative dans la politique de promotion de la création d'une entreprise d'enregistrement
échéances réelles (bénéficiaires finaux) de empresas
Planche de tennis: 1 de décembre à 2018 et 31 de 2020
Institución o acteur responsable de la
mise en œuvre
Unidad de Análisis Financiero
Description du compromis
¿Cuál es la problemática que el
compromiso aborda?
Le concept de bénéficiaire final ou dû final de las empresas a
irrumpido dans l'agenda national et international dans le monde
aspects malsains à la une heure de la fin de la transparence en el
accès au contenu public, aux établissements secondaires, à la prévision du jour
Lavage des activités et des finances du terrorisme, et la prévision de
la corruption et la fraude dans les transactions privées et privées
publique.
La figura del Beneficiario finale a été définie pour vous
internacionales vinculantes para Chile, suite 40 Recomendaciones
del GAFI y el Common Reporting Standard de l'OCDE, y compris les références
personne (s) naturelle (s) que finalmente posee o controla a una persona
jurídica.
La plus haute exigence internationale en matière de fabrication et de création
de registrations et d'accès public de bénéficiaires finaux
Que permettre et identifier les personnes qui sont naturelles
instancia detentan el control sobre entidades jurídicas que entran en
transacciones e intercambios with Estado, un voyage de deux semaines
públicas o acceso a subsidios.
Un niveau international multiplié par étapes pour la transparence
échéances finales d'empreintes, jusqu'à ce que l'opacidad en propiedad
de véhicules corporatifs peuvent être abusés pour faciliter les activités
criminelles, coûts de propriété pour les besoins, pour la société et le monde
secteur des entreprises.
Points de repère sur des bases de données, Chili carece de un
Enregistreur central de bénéficiaires finales, problèmes généraux
transparencia, competencia y riesgos de corrupción entre empresas y,
particularmente in las compras públicas.
Découvrez les expériences de l'Union européenne, du monde et des pays en développement
Latinoamérica, como Equateur, Costa Rica, République Dominicaine, y
Uruguay, preuve que posible avanzar hacia un registro
centralizado et public de information. The Falta de datos de dueños reales impide sabre qué tan competitivo o
concentrado fils los mercados y especialmente el mercado público,
consulter les informations dont vous avez besoin
colusión, lavado d'activos and riesgos de cooptación de funcionarios
públicos por parte de empresas. Un mois après le début de la semaine
subsidios a empresas, actualisee es complejo prevenir
conflits d'interactions, le péché reste en suspens avec les autres problèmes
beneficiarios finales de las respectivas empresas.
L'abondance du maire, l'inexistence d'un registre central de
beneficiarios finales impides que le Chili de pleno cumplimiento un
instruments internacionales que ha suscrito et que serán objeto de
évaluation internationale durable sur 2019:
- Procès-verbal d'évaluation mutuelle Gafilat del Sistema Nacional
Antilavado de Activos and Contra el Financiamiento del
terrorisme (ALA / CFT).
- Procès-verbal de réunion des communes
Norme de reporting des autorités tributaires de l'OCDE.
- Procès-verbal d'évaluation de la convocation des nations unies
contra la corrupción, qui hace mención expresa de la
nécéssité de l'identification des bénéficiaires finales, en
notamment en ce qui concerne le nettoyage des activités prouvées de
actuaciones corruptas.
Vous êtes le compromis? Construire colaborativamente en conjonction avec divers acteurs, un
Politique de sécurité dans la création d'un registre central de
personas naturales que son dueños finales (bénéficiaires finaux) de
empresas en Chile y évaluar su transparencia, especialmente para
empresas que hacen negocios with the Estado o que reciben subsidios
estatales, para dar cumplimiento et las recomendaciones de GAFI y OCDE
en la matière.
¿Cómo contribuirá a resolver la
problemática?
Estudiar la factibilidad tecnica pour que empires de Chili enregistre
avec les données les plus récentes et les informations les plus récentes sur les sociétés
Les personnages naturels que vous contrôlez vos empreintes
cierto umbral (par exemple, par 10% de propiedad) ou par la loi
permite la adecuada trazabilidad, y estudiar su transparencia,
spécial cuando son oferentes dans une composition publique ou locale
reciben subsidios estatales, permettez-moi de lire cet article
Description et mise en œuvre d'un registre centralisé que permita
doter de transparences au sein des systèmes publics, la libre
la concurrence sur le marché public et privé, la prévision des droits,
COMO el LA / FT, la corrupción y el fraude and dar cumplimiento cabal a los
estándares internacionales GAFI et OCDE vinculantes pour Chile.
La propuesta incluirá:
- Expérience utilisateur comparée: Se désarranger un estudio en
profundidad des enregistrements des obligations de chacun
établie (et transparente) dans d’autres pays.
- Propuesta de sistema nacional: Se presentará una propuesta
Lire plus sur le Chili. Propuesta de reforma legislativa: Réalisez ce que vous proposez
cambios al marco regulatorio real.
- Sugerencias de Transparencia: Se présenter comme suit
À propos des accessoires de voyage disponibles dans cette boutique
Registrá, personnes physiques et juristes, tant que de
ámbito public comme privé.
Il est important de relever les défis suivants
OGP?
Transparencia: Le compromis est passé dans la base
transparencia de las transacciones que se realise en el mercado
público, promoviendo mayor probidad y control del gasto público junto
avec la prévision de délits (LA / FT, Corrupción y fraude).
Colaboración: El compromiso permite co-crear un través de un alianza
instituts publics et organisateurs de la société civile un camino
claro, concreto et factible pour implémenter en Chili una herramienta
de transparencia vital y necesaria a luz de los desafíos institucionales y
las exigencias internacionales (GAFI et OCDE).
Participación: Le présent compromis inclut un rôle actif
organisations de la société civile, participant au débat politique,
Entregar aportes et efectuar contribuciones Que lleven a una gobernanza
plus sensible, innovadora y efectiva.
Innovación: El compromiso identificar las experiencescias
tecnológicas más innovadoras et eficience de l'expérience comparée
para su implémentation locale.
Information additionnelle sur le programme avec les programmes: Le présent produit
vincula con los esfuerzos que est realizando el SII con la
implémentation des CRS des autorités tributaires de l’OCDE.
Plan de travail national des avions sectoriels:
Le compromis est direct avec la stratégie nationale
Antivol d'activation et de financement du terrorisme 2018-
2020, qui correspond à la stratégie stratégique N ° 1 de l’actualité, N ° 3
Investigación Patrimonial and Activos Decomisados ​​y N ° 5 de
Coordinación y Cooperación interinstitucional, identifiant la création
d'un enregistrement central de bénéficiaires finales dans un journal
Aspects relevants et nécessités dans les pages suivantes
detección de LA / FT et précédents. Aucun résultat n'est disponible
Classement au niveau national ALA / CFT 2014-2017 comprend un chapitre spécial
dans la transparence, les avantages, la finale avec la musique
de la circulaire 57 de la UAF.
Vinculación avec les objectifs de mariage: Le compromis
Guide de référence des bénéfices finaux comprend
se vincula directamente al cumplimiento del Objetivo de Desarrollo
Résistant 16 de Naciones Unidas, implicitement dotar de mayor
Transparence à l'affiche pour la population et la population pour un voyage à l'étranger
Connectez-vous de musique publique pour la prévision de
corrupción, fraude y LA / FT, a work of aplicación of los principios de
Transparence, collaboration, participation et innovation, contenu dans l'objet affiché 16 de l'ordre du jour 2030 de “asegurar el acceso”
a la justicia para todos ”.
Liste des sociétés sociales existantes, justes et inclusives, se hacen
propias las metas específicas de objetivo precedentemente
mencionado, las cuales buscan:
- 16.4 De aquí a 2030, réduisant significativement les vies
Financiers et Armés Ilícitas, Fortalecer La Récupération et
devolución de los activos robados y luchar contra todas las
formas de delincuencia organizada;
- 16.5 Reducir considerablemente la corrupción y el soborno en
todas sus formas;
- 16.6 Crear a todos los niveles instituciones eficaces y
transparentes que rindan cuentas;
- 16.10 garantit l'accès à l'information publique et à la protection des données.
las libertades fundamentales, de conformidad con las leyes
nacionales y los acuerdos internacionales;
- 16.11 Fortalecer las instituciones nacionales pertinentes,
inclus la coopération internationale, la création d'un
todos los niveles, particularmente in los países en desarrollo,
la capacité de la violence et la lutte contre le terrorisme
la delincuencia.
Finalmente, is preciso señalar Que est-il compromis avec cuenta avec la
y a-t-il un rôle à jouer dans le domaine de la formation professionnelle?
organisacional y factibilidad presupuestaria), par la Unidad de
Análisis Financiero.
Actif et produit entre Fable de début Fécha de nuit
Etapa 1: Estudio de Factibilidad.
Par la réalisation de studio, se
programan los siguientes hitos:
- Sous-Etapa 1: Conformación de
équipe interinstitucional públicoprivado.
- Sous-Etapa 2: Diseño de
cronograma de trabajo y
asignación de responsabilidades.
- Sous-Etapa 3: Ejecución del
cronograma de trabajo.
L'estudio contemplé des aspects
fondamentaux:
- Registro:
- Tipos de registros:
Estudio sobre tipos de
registros: Registro en
línea versus registro
basé
declaraciones juradas.
Análisis de la
expérience
1 de décembre à 2018 1 de septembre à 2019 internacional en la
materia, como, por
exemple, le Royaume-Uni
et la Union européenne. Se
entiende que dicho
enregistrer de seguir las
recomendaciones de
Grupo de Acción
Financiera Internacional
(GAFI).
- Sanciones posibles: En
caso de considerarse
dans le monde
en déclaraciones
juradas: Investigar y
anal posable
sanciones que se
aplicarán si las personas
jurídicas proporcionan
information falsa o no
brindan información.
- Umbrales: Analizar las
alternativas de
parapluie para la
obligación de reporte
por parte de dueños de
empresas et autres
alternativas disponibles,
para cumplir el objetivo
de asegurar la
trazabilidad dentro de
estructuras en base de
cascadas.
- Transparencia del Registro:
- Análisis sobre quién
debería tener acceso a
la información sobre los
bénéficiaires finales y
qué tipo de información
se debe proporcionar.
- Promover la
transparencia del
enregistrer en cas de
todas las empresas que
participan en el
mercado público.
- Acerca de la protección
de datos personales:
Analizar e incorporar
consideraciones a la
protección de las
personas que podrían estar en riesgo a través
de la divulgation d'information
information
Etapa 2: Elaboración de Informe final. 1 de septembre à 2019 1 de février à 2020
Etapa 3: Consulta Pública.
Envoyer les conclusions d'une consultation publique
y considérer les secteurs du secteur
empresarial et civil.
1 de marzo de 2020 1 de mayo de 2020
Etapa 4: Comisión de reforma legislativa.
Nom de la personne à contacter
cambios en la legislación chilena
necesarios pour la mise en œuvre del
registro.
1 de mayo de 2020 1 de Xostx
Etapa 5: Publication de l'information finale. 1 sur 2020 30 sur 2020
Information de contact
Nombre de personnalités responsables Javier Cruz Tamburrino
Título, Departamento Directeur de l'Unité d'Analyse Financière
Correo electrónico y teléfono jcruz@uaf.gov.cl / + 56224393000
Otros Actores
involucrados
Acteurs de
Gouvernement
- Servicio de Impuestos Internos
- Contraloría General de la República
- Dirección de Compras Públicas
- Ministerio Secretaría General de la Presidencia
- Servicio Nacional de Aduanas
- Tesorería General de la República
- Comisión Asesora Présidencial pour la Integridad Pública y
Transparence
CVMO, secteur
privado,
organizaciones
multilatérales,
groupes de travail
- Observatoire du Gasto Fiscal
- Chili Transparente
- Agrupaciones de proveedores del Estado;
- Partenariat ouvert
- Initiative de propriété ouverte
- Espacio Público

11. Construire en collaboration une proposition politique pour la création d'un registre des dûs réels (bénéficiaires finaux - BF) des entreprises

Vous êtes le compromis?

Construir colaborativamente en conjunto con diversos actores, una propuesta de política sobre creación de un registro centralizado de personas naturales que son dueños finales (beneficiarios finales) de las empresas en Chile y evaluar su transparencia, especialmente para empresas con que hacen negocios o reciben subsidios estatales, para dar cumplimiento a las recomendaciones de GAFI y OECD en la materia.

Vous souhaitez contribuer à résoudre les problèmes?

La propuesta incluirá:
- Estudio experiencia comparada : Se desarrollará un estudio en profundidad de los registros de dueños de empresas ya establecidos (y transparentados) en otros países.
- Propuesta de sistema nacional : Se presentará una propuesta cómo llevar un registro au Chili.

- Propuesta de reforma legislativa : Se realizará una propuesta de cambios al marco Regulatoryio actual.
- Sugerencias de Transparencia : Se presentará una sugerencia acerca de cuáles tipos de accesos se deberían dar a este registro, para cuáles personas naturales o jurídicas, tanto del ámbito público como privado.

Activités et activités

Etapa 1: Estudio de Factibilidad. Para la realización del Estudio, se programan los siguientes hitos :
- Sub-etapa 1 : Conformación de equipo interinstitucional público-privado.
- Sous-étape 2 : Diseño de cronograma de trabajo y asignación de responsabilidades.
- Sous-étape 3 : Ejecución del cronograma de trabajo.

El estudio contemplará dos aspectos fondamentaux:
- Registro : - Tipos de registros : Estudio sobre tipos de registros : Registro en línea versus registro basado en declaraciones juradas. Análisis de la experiencia internacional en la materia, como, por ejemplo, el Reino Unido y la Unión Europea. Se entiende que dicho registro debe seguir las recomendaciones de Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
- Sanciones posibles : En caso de considerarse como registro basado en declaraciones juradas : Investigar y analizar las posibles sanciones que se aplicarán si las personas jurídicas proporcionan información falsa o no brindan información.
- Umbrales : Analizar las alternativas de umbrales para la obligación de reporte por parte de dueños de empresas, y otras alternativas disponibles, para cumplir el objetivo de asegurar la trazabilidad dentro de estructuras en base de cascadas.
- Transparencia del Registro : - Analyse sobre quién debería tener acceso a la información sobre los beneficiarios finales y qué tipo de información se debe proporcionar.
- Promouvoir la transparence du registre en caso de todas las empresas que participan en el mercado público.
- Acerca de la protección de datos personales : Analizar e incorporar consideraciones a la protección de las personas que podrían estar en riesgo a través de la divulgación de esta información.

Etapa 2: Elaboración de Informe finale.

Etapa 3: Consulta Pública. Enviar las conclusionses a consulta pública y considerar aportes del sector empresarial y civil.

Etapa 4: Comisión de reforma legislativa. Nombrar une comisión para considerar cambios en la legislación chilena necesarios para la implementación del registro.

Etapa 5 : Publication d'information finale.

Date de début: 01 décembre 2018 Date de fin: 31 août 2020

Contexto y objetivos

La OCDE establece que al sector de compras públicas como uno de los espacios estatales más vulnérables ante la corrupción, no solo por el volumen de las transacciones o los altos intereses financieros, sino porque los procesos suelen ser compleblcionsúsúsarios de funicosúsúcanía la posible con grandes empresas, y por la multitud de actores interesados .

En un contexto como el chileno, donde han existido en los últimos años varios casos de corrupción que hanerosionado la confianza en las instituciones (ver Contexto), no han sido pocas los estamentos públicos, las organizaciones sociales y entidadesyan la privadas idées de que un registro que dé cuenta de los beneficiarios finales de las empresas que busquen participar en compras públicas, todo con la finalidad de una mayor transparencia, evitar prácticas anti competitivas y desincentivar acciones de corrupción . Es plus, ya en 2017 la Unidad de Análisis Financiero (UAF) établit ce que los sujetsos obligados del sector financiero deben presentar una declaración sobre la identidad de los beneficiarios finales de sus empresas , por lo que se évidencia cierto interés en estos temas de antemano.

En este contexto, el presente compromiso se propone crear, de manera colaborativa con los actores interesados, una propuesta para generar un registro unificado de beneficiarios finales de empresas privadas, con especial énfasis en aquellas que reciben subsidios o que postulica a compras pú. En cuanto a su relevancia en cuanto a los valores AGA, se observa en el cuerpo del compromiso la realización de consultas públicas e invitación a diversos actores sociales, aunque no se especifica ni quiénes serían dichos actores ni el grado de incidencia que tendrían en . Sin embargo, de llevarse a cabo estas estrategias, cabría como relevante al valor de partcipación ciudadana. En cuanto al valor de acceso a la información, el compromiso no se centra en general el registro propiamente dicho, sino por hacer un informe sobre cómo dicho registro podría implementarse. En este sentido, dado que no se genera nueva información pública a través de las acciones establecidas en este compromiso, no se haría relevante para este valor AGA.

Los puntos plantados por el compromiso son claros y detallados, lo que permite hacer una revisión de cumplimiento al terminar el plan de acción. Aun así, no se incluye mayor detalle sobre los procesos participativos, los potenciales invitados a colaborar y su nivel de incidencia en el reporte final.

En cuanto a su impacto potencial, este compromiso fue el mejor evaluado por los representantes de la sociedad civil y de la academia, así como por el representante del PNUD y la funcionaria de la Comisión de Probidad y Transparencia, todos miembros de la Mesa de Gobierno Abierto. Las razones para esta evaluación van desde el mismo diseño, pues ha sido una iniciativa que provino de sociedad civil y que está siendo avalado por la UAF como entidad estatal responsable, además de haberse construido el compromiso de manera colaborativa y con granes . Además, es un thème que resulta muy important por su capacidad de transformación, puesto se consolida como un paso fondamental para dar cuenta de una necesidad ya detectada por informes internacionales. Todos los entrevistados marcaron la importancia temática y contextual de esta iniciativa, y remarcaron que sería una acción que, de llegar a buen término, podría llegar a ser transformadora.

Sin embargo, el compromiso se limita a realizar un informe consultado que podrá servir de insumo para la realización posterior, aunque no específica si se crearía en un futuro una herramienta pública e interconectada en formato de datos abiertos, condiciones necesarias de para que el registro de beneficiarios reales maire de la mer.

El consultor del BID coïncide en parte con esta apreciación. Tiene una visión más crítica, basada fondamentalmente en que el compromiso busca generar una iniciativa política, pero no llega a comprometerse con la creación del registro como tal. En este sentido, el entrevistado menciona entonces que, aun siendo un paso significativo, el cumplimiento de este compromiso no necesariamente implica que el modelo construido acabe adoptándose.

Teniendo en cuenta que el proceso de diálogo ya existe en la elaboración del presente compromiso, que su mismo diseño ya implicó un trabajo colectivo, y que su finalidad busca atender un tema de suma importancia en el contexto chileno, se entiende qu'existe una voluntad manifiesta por parte de la UAF por involucrarse en este tema a profundidad, y aun cuando este sea un primer paso, ya marca un cambio significativo en cuanto a la apertura estatal y la colaboración entre actores sociales. Ahora, al no implicar un cambio concreto, sino la creación de una propuesta de cambio, se entiende entonces que el compromiso tiene un impacto potencial menor.

Prochaines Étapes

Como ya hemos mencionado, este compromiso puede ser un paso important en cuanto a un primer paso para la implementación del registro de últimos beneficiarios. Aun así, sería interesante observar el nivel de involucramiento ciudadano en el proceso de creación no solo del informe, sino de la implementación propia del registro, así como los niveles de transparencia y de acceso a la información que podría llegar a tener este tipo . Para ello, hay que tener en cuenta algunas de las recomendaciones de la OECD para la creación de registros de últimos beneficiarios , sobre todo en cuanto a que dichos espacios se construyan in formato de datos abiertos y permitan la interconexión con otras bases de datos relevantes, como serían las de contratación pública, por ejemplo. Solo con este nivel de implementación estaríamos ante un compromiso transformador.

11. Construire en collaboration une proposition politique pour la création d'un registre des bénéficiaires finaux des entreprises

Limité

Los actores consultados, tanto del Gobierno como de la sociedad civil, coïncidieron en destacar a este compromiso como un caso excepcional de trabajo conjunto en forma continua durante todo el período de implementación . Le travail del equipo interinstitucional que incluyó a las OSC Chile Transparente y Observatorio de Gasto Fiscal resultó en la publicación de una propuesta de creación de un registro centralizado de beneficiarios finales o reales de las empresas . La propuesta se sometió a consulta pública mediante un formulario en línea que, a causa de demoras que el organizations implementador atribuyó a los cambios en las prioridades de la política pública resultantes de la pandemia, quedó abierto entre el 8 and el el 29 de septiembre de 2020 , es decir, fuera del plazo de implementación del compromiso . L'asimiisme, par effet de ce retour qui dépend de la formation de la commission de réforme législative et de la publication de l'information finale résultant de l'intégration de vos portes, ainsi que de la consultation publique. Pese a que no tuvo efectos tangibles en lo que hace a la apertura del gobierno , la sociedad civil y el Gobierno evaluaron el resultado como positivo, en la medida en que el documento elaborado debería servir para que – en palabras del funcionario a cargo del compromiso - “futuros tomadores de decisiones tengan un insumo completo sobre los aspectos críticos que se deben tener en cuenta para crear un registro de beneficiarios finales » .