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Indonésie

Renforcer et ouvrir l'accès aux données sur les bénéficiaires effectifs (ID0127)

Vue d'ensemble

D'un coup d'œil

Plan d'action: Plan d'action pour l'Indonésie 2020-2022

Cycle du plan d'action : 2020

Statut : Actif

Institutions

Institution chef de file : 1. Ministère du droit et des droits de l'homme 2. Ministère des finances 3. Centre d'analyse et de rapports sur les transactions financières 4. Ministère de l'agriculture 5. Ministère de l'énergie et des ressources minérales 6. Ministère des coopératives de petites et moyennes entreprises 7. Ministère de Affaires agraires / Agence foncière nationale 8. Ministère de coordination des affaires maritimes et de l'investissement 9. Ministère de l'environnement et des forêts 10. Agence de la politique des marchés publics 11. Autorité des services financiers

Institution(s) d'appui : Acteurs étatiques impliqués Ministère de la Planification nationale du développement/Agence nationale de planification du développement

Domaines politiques

Lutte contre la corruption et intégrité, Beneficial ownership, Objectifs de développement durable

Revue IRM

Rapport IRM: Examen du plan d'action de l'Indonésie 2020-2022

En vedette : en attente d'examen IRM

Premiers résultats : en attente de l'examen du MII

Site Web i

Vérifiable : Oui

Pertinent pour les valeurs OGP : en attente d'examen IRM

Impact potentiel : en attente de l'examen du MII

Implémentation i

Achèvement : en attente de l'examen IRM

Description

Quel est le problème public que l'engagement traitera? Pendant la pandémie de Covid-19, le gouvernement indonésien a tenté de relancer l'économie en lançant divers stimuli politiques. L'une d'elles consiste à augmenter les recettes fiscales de divers secteurs, y compris l'industrie extractive. Cependant, plusieurs défis, tels que la corruption et un système limité de collecte de données, ont empêché les recettes de l'État de fonctionner de manière optimale. Par conséquent, la transparence des données dans le secteur extractif doit être accélérée. À cet égard, le gouvernement est connu pour avoir pris des mesures raisonnables, en particulier depuis la publication du règlement présidentiel n ° 13/2018 concernant l'application des principes relatifs aux bénéficiaires effectifs (BO) et du règlement présidentiel n ° 54/2018 concernant la stratégie nationale de prévention des La corruption. Au cours des deux dernières années, les deux bases de cette politique ont été suivies de plusieurs règlements d'application, d'un protocole d'accord (MoU) et d'un accord de coopération entre 64 ministères / agences concernés. Ceux-ci peuvent former un système de services administratifs d'entreprise pour prévenir le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et l'abus fiscal. Cependant, les efforts visant à renforcer et à utiliser la base de données BO dans le secteur extractif doivent encore être améliorés. Un travail collaboratif (co-création) est nécessaire pour développer des données intégrées en encourageant l'utilisation des BO par chaque ministère / institution. Cela est important pour garantir un système de planification du développement démocratique et responsable, en particulier dans le contexte de la reprise économique nationale. Par conséquent, ce programme est un programme de suivi conjoint entre les ministères / agences et les parties liées basé sur l'évaluation de la mise en œuvre du plan d'action 2018-2020 qui a jusqu'à présent progressé avec l'utilisation de la base de données BO comme condition de demande de permis dans le secteur extractif. et le secteur de l'huile de palme. En outre, les efforts visant à renforcer et à utiliser la divulgation des données BO sont également alignés sur le programme de développement tel qu'énoncé dans le Plan de développement national à moyen terme 2020-2024 (RPJMN) et les ODD. Quel est l'engagement? Accélérez la transparence des données BO pour renforcer et utiliser la base de données BO grâce à l'intégration des données. Comment l'engagement contribuera-t-il à résoudre le problème public? Les données BO peuvent être utilisées pour éviter les conflits d'intérêts entre le ministère / l'agence en tant que donneur de licence et l'entreprise en tant que demandeur de permis. Grâce à ces données, le ministère / l'agence sera en mesure d'identifier plus précisément la relation d'affiliation entre le donneur de licence et le demandeur. L'utilisation des données BO pour prévenir les conflits d'intérêts peut également surmonter les faiblesses réglementaires dans le traitement des conflits d'intérêts qui reposent fortement sur l'auto-déclaration des parties qui estiment avoir un conflit d'intérêts. Cet engagement apportera deux avantages significatifs: (1) Optimiser les recettes fiscales et (2) Réduire l'utilisation des impôts. De plus, le public est de plus en plus conscient de l’importance d’avoir accès à l’information. Pourquoi cet engagement est-il pertinent pour les valeurs OGP? Cet engagement soutiendra les valeurs du gouvernement ouvert, à savoir la transparence et la participation. Jusqu'à présent, le public n'a pas accès aux données sur les bénéficiaires effectifs. Cependant, avec la divulgation de 65 données sur les bénéficiaires effectifs, le public peut être impliqué dans le processus de vérification des données. Pourquoi cet engagement est-il pertinent pour le Plan de développement national à moyen terme de l'Indonésie (RPJMN) et les ODD? Cet engagement s'inscrit dans le cadre du RPJMN 2020-2024, à savoir le programme général d'administration du droit, en particulier les politiques de soutien à la préparation du manuscrit académique pour le projet de loi sur les entités commerciales. En outre, cet engagement est lié à la cible de l'Objectif 17 ODD: "Renforcer la mise en œuvre et revitaliser les partenariats mondiaux pour le développement durable", en particulier sur la cible 17.1: "Renforcer la mobilisation des ressources nationales, notamment grâce à un soutien international aux pays en développement, pour accroître les capacités nationales pour la perception des impôts et autres recettes ». Information additionnelle. - Activité jalon avec une date de début vérifiable Date de fin 1. Disponibilité de la base de données BO qui a été intégrée avec les ministères / agences concernés Janvier 2021 Décembre 2022 2. Accès public ouvert à la base de données BO Janvier 2021 Décembre 2022 3. Utilisation des données BO conformément aux besoins des responsables de l'application des lois, licences et achats de biens / services.

Résumé du statut à mi-parcours de l'IRM

Engagement 17 : Utilisation des données sur les bénéficiaires effectifs

  • Vérifiable: Oui
  • A-t-il une optique de gouvernement ouvert? Oui
  • Potentiel de résultats : Substantiel
  • Pour une description complète de l'engagement, voir l'engagement 17 dans Plan d'action de l'Indonésie 2020-2022.

    Contexte et objectifs:

    Dans le cadre du plan d'action précédent, l'Indonésie a lancé une base de données sur les bénéficiaires effectifs en 2019. Cet engagement dans le plan d'action actuel introduira l'accès du public à la base de données, intégrera les données des ministères et agences concernés et encouragera l'utilisation pour l'application de la loi, l'octroi de licences et la passation des marchés. En fournissant un accès public aux données sur les bénéficiaires effectifs, cet engagement luttera contre le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et l'abus fiscal.

    Cet engagement est pertinent pour la valeur de transparence de l'OGP, car il ouvre l'accès public à la base de données sur les bénéficiaires effectifs. Publiez Ce Que Vous Payez a proposé cet engagement, qui s'appuie sur les travaux de l'Initiative pour la transparence des industries extractives (ITIE), du Groupe d'action financière (GAFI) et du Groupe de travail anti-corruption du G20 (ACWG). [35]

    Potentiel de résultats : Substantiel

    Selon l'Office des Nations Unies contre la drogue et le crime, ces dernières années, l'Indonésie a fait des progrès significatifs dans la divulgation d'informations sur les bénéficiaires effectifs. [36] Cependant, l'Indonésie est toujours classé 79th sur 133 selon le 2020 Financial Secrecy Index, loin derrière les Philippines, la Malaisie et la Thaïlande en matière de transparence financière. L'indice révèle un manque de transparence sur la propriété des sociétés enregistrées, la propriété d'autres richesses, les sociétés en commandite et les entités juridiques. [37]

    Depuis 2018, le règlement présidentiel 13/2018 et le décret 1796 K / 30 / MEM / 2018 du ministère de l'Énergie et des Ressources minérales obligent les entreprises à déclarer leurs bénéficiaires effectifs au ministère du Droit et des Droits de l'Homme. Pour faciliter cela, en 2019, le ministère a révisé son système d'administration des entités juridiques pour inclure les informations sur les bénéficiaires effectifs, fournies par les entreprises dans le cadre de leur demande de licence. Le Ministère de l'agriculture a également exigé des entreprises qu'elles divulguent des informations sur les bénéficiaires effectifs comme condition préalable à l'octroi de licences. [38] Cependant, en 2020, seulement 15 % des sociétés (318,061 2,053,844 sur XNUMX XNUMX XNUMX) avaient déclaré la propriété effective, [39] et il n'y avait aucun processus pour vérifier ces données divulguées. [40] Pendant ce temps, la base de données sur les bénéficiaires effectifs comprend certaines restrictions d'accès public. Lors de son lancement, il n'était accessible qu'aux organismes chargés de l'application des lois et à certaines institutions gouvernementales. L'accès du public nécessitait le dépôt d'une demande d'information auprès de la Direction générale de l'administration du droit public au coût de 500,000 35 Rp (XNUMX $). Selon l'Initiative pour la transparence des industries extractives (ITIE), il est crucial que les informations sur la propriété effective soient rendues accessibles au public. [41]

    L'effort de cet engagement pour ouvrir l'accès public à la base de données sur les bénéficiaires effectifs représente un progrès substantiel, selon Publiez Ce Que Vous Payez. [42] Rendre la base de données accessible au public garantit que la société civile, les responsables de la diligence raisonnable des entreprises et les responsables des achats peuvent plus facilement dénoncer les pratiques de corruption, tout en permettant d'améliorer les normes de transparence des entreprises. [43] Cependant, selon Open Government Indonesia, une partie des données sur les bénéficiaires effectifs pourraient ne pas être rendues publiques, en fonction d'un règlement à venir. [44] L'engagement comprend également des efforts pour augmenter le pourcentage d'entreprises qui divulguent des informations sur les bénéficiaires effectifs, telles que la sensibilisation du public par le ministère du Droit et des Droits de l'Homme et des rapports publics de suivi et d'évaluation sur le niveau de divulgation menés par la Commission d'éradication de la corruption (KPK). [45]

    Opportunités, défis et recommandations lors de la mise en œuvre :

    La mise en œuvre de cet engagement doit donner la priorité à la facilité d'utilisation de la base de données sur les bénéficiaires effectifs, permettant au public d'accéder facilement aux informations sur les bénéficiaires effectifs et augmentant le nombre d'entreprises divulguant des bénéficiaires effectifs. Les défis potentiels incluent la conformité du secteur privé aux exigences de divulgation, la vérification des informations divulguées sur la propriété effective et l'adoption par le public des informations nouvellement disponibles sur la propriété effective. Publiez Ce Que Vous Payez anticipe également les défis liés à la coordination de la collecte de données et de la gestion des plateformes entre les ministères concernés. [46] Encourager l'utilisation de la base de données par les médias pourrait conduire à une plus grande couverture des entreprises qui se sont conformées et de celles qui ne l'ont pas fait. À cette fin, la société civile et le gouvernement pourraient organiser des ateliers pour dialoguer avec les médias et les journalistes d'investigation sur l'utilisation des données sur la propriété effective. Les recommandations suivantes pourraient renforcer cet engagement :

  • Animer des réunions techniques entre les ministères concernés et les parties prenantes de la société civile sur la coordination de la plateforme de propriété effective et des normes de données sur la propriété effective, y compris la conception de la plateforme d'accès public et la hiérarchisation des points de données clés. Ces réunions peuvent être convoquées par le Ministère du droit et des droits de l'homme.
  • Développer un processus de vérification pour les informations divulguées sur les bénéficiaires effectifs, sur la base des meilleures pratiques internationales.
  • Instituer des règlements exigeant que les entreprises divulguent les bénéficiaires effectifs comme condition préalable à l'obtention d'une licence aux Ministères du Droit et des Droits de l'Homme, des Finances, de l'Environnement et des Forêts, et du Commerce, à l'instar du Ministère de l'Énergie et des Ressources Minérales et du Ministère de l'Agriculture.
  • Clarifier la réglementation sur les sanctions en cas de transmission tardive ou de non-soumission des données sur les bénéficiaires effectifs. Veiller à ce que les sanctions aient un poids suffisant pour encourager la divulgation.
  • Utiliser les données sur les bénéficiaires effectifs pour exercer une surveillance publique de la corruption dans le secteur privé, avec une surveillance exercée par la société civile et les ministères de l'Énergie et des Ressources minérales, du Droit et des Droits de l'Homme, des Finances, de l'Agriculture, de l'Environnement et des Forêts, et du Commerce. Cette surveillance devrait recueillir les informations des parties prenantes affectées par les industries extractives, forestières et de plantation, y compris les groupes de défense des droits autochtones, les mineurs, les agriculteurs, les groupes de défense de l'environnement, les associations industrielles et les organismes de surveillance de la corruption.
  • [35] Aryanto Nugroho (Publish What You Pay), entretien par un chercheur de l'IRM, 1er avril 2021.
    [36] Office des Nations Unies contre la drogue et le crime, « Réglementations sur la propriété effective et registres des pays en Asie du Sud-Est » (29 sept. 2020), https://www.unodc.org/documents/southeastasiaandpacific//topics/anti-corruption/2020/200914_Beneficial_ownership_regulations_and_company_registries_in_Southeast_Asia.pdf.
    [37] Réseau de justice fiscale, « Indice du secret financier 2020 » (2020), https://fsi.taxjustice.net/en/introduction/fsi-results.
    [38] Ferdian Ari Kurniawan (Corruption Eradication Commission), correspondance avec un chercheur de l'IRM, 13 juillet 2021.
    [39] Ferdian Ari Kurniawan (Corruption Eradication Commission), correspondance avec un chercheur de l'IRM, 22 juillet 2021.
    [40] Nugroho, entretien.
    [41] Initiative pour la transparence des industries extractives, « ITIE Indonésie » (16 février 2021), https://eiti.org/indonesia#beneficial-ownership-.
    [42] Nugroho, entretien.
    [43] Open Ownership, « Briefing : The case for effective Ownership as open data » (consulté le 25 février 2021), https://www.openownership.org/uploads/briefing-on-beneficial-ownership-as-open-data.pdf.
    [44] Cahyani et Resminingayu, entretien.
    [45] Nugroho, entretien.
    [46] Id.

    Engagements

    Open Government Partnership