Créer un registre public des bénéficiaires effectifs (KE0024)

Augmentation signalée des cas de perte de fonds publics en raison de fraudes, détournements de fonds et malversations en matière de passation de marchés par des entreprises dont les véritables propriétaires restent obscurs ou inconnus. Les enquêtes révèlent souvent les directeurs impliqués dans le vice. Cependant, il y a toujours des questions ouvertes pour savoir si les administrateurs connus sont effectivement les véritables propriétaires ultimes des sociétés en fonction de leurs profils et de la nature et de l'étendue de leur implication.

Objectif Publier un registre public central des informations sur les bénéficiaires effectifs des entreprises opérant dans la République du Kenya.

Statu quo Depuis octobre 2020, la BRS collecte activement des données sur les bénéficiaires effectifs des entreprises enregistrées au Kenya. Ces informations sont actuellement à la disposition des autorités compétentes.

Ambition Le président en juin 2018 par le décret exécutif 2 de 2018 a en outre ordonné à toutes les entités souhaitant fournir des biens, des travaux et des services dans tous les gouvernements nationaux et de comté de divulguer les informations sur la propriété effective en ligne pour examen public. Cet engagement vise à progresser vers un registre accessible qui prend en charge, entre autres, une architecture anticorruption plus large comprenant les marchés publics et d'autres sphères de passation de marchés et la lutte contre le blanchiment d'argent.

Non. Jalons vérifiables et mesurables pour remplir l'engagement Statut du jalon Date de début: Date de fin: 1. Rendre publiques les informations sur les entreprises étrangères et locales qui achètent une propriété En cours Février 2021 Juin 2022 2.Construire un module sur le registre de la propriété effective Informations des sociétés et personnes reconnues coupables de pots-de-vin et de pratiques de corruption En cours juin 2021 juin 2022 3.Construire un module sur les informations du registre de propriété effective des entreprises interdites en vertu de la loi sur les marchés publics et la cession d'actifs (PPAD) 2015 En cours juin 2021 décembre 2022 4.Appliquer la propriété effective ( BO) norme de données du registre BO existant En cours Décembre 2021 Juin 2022

Examen du plan d'action

Engagement 1. Beneficial ownership

● Vérifiable : Oui

● A-t-il une optique de gouvernement ouvert ? Oui

● Potentiel de résultats : modeste

Rapport de résultats

Engagement 1. Beneficial ownership

Cet engagement visait à améliorer la transparence et à renforcer la responsabilité publique en publiant un registre public central d'informations sur la propriété réelle des entreprises pour toutes les entités souhaitant fournir des biens, des travaux et des services dans tous les gouvernements nationaux et de comté.

L’engagement comportait quatre étapes, dont deux étaient reportées du PAN précédent. Transparency International, co-responsable du cluster OSC, a souligné la première étape de l'engagement de passation de marchés ouverts. faisait également partie de cet engagement. En tant que telle, l’analyse dans cette section se concentrera uniquement sur les quatre étapes initiales incluses dans cet engagement.

Sur les quatre étapes, trois n’ont pas encore commencé et une a été achevée dans une mesure limitée. Les étapes 1 et 2 qui exigeaient que le gouvernement publie des informations sur les entreprises étrangères et locales achetant des biens immobiliers et s'engageaient à publier des informations sur les entreprises et les individus reconnus coupables respectivement de corruption et de pots-de-vin ont été reportées du PAN III, n'ayant pas été achevées. Les étapes, telles qu'elles étaient rédigées, étaient ambiguës et nécessiteraient des discussions plus approfondies entre les différents acteurs sur la manière de clarifier les étapes et leur mise en œuvre. Ces acteurs comprennent les services d'enregistrement des entreprises (BRS), l'Autorité de régulation des marchés publics (PPRA) et la Commission d'éthique et de lutte contre la corruption (EACC). La base de données actuelle sur le portail PPIP pourrait également être améliorée pour atteindre ces jalons en catégorisant les informations dans le portail en fonction de la nature des contrats.

La troisième étape dans la publication de la liste des entreprises exclues des appels d'offres publics est en cours en raison d'une modification de la réglementation sur les marchés publics. Les entreprises engagées dans des pratiques commerciales contraires à l’éthique et en violation des lois sur les marchés publics sont citées dans une « liste de la honte » sur le site Web de la PPRA. L'effet de l'exclusion implique que ces entreprises ne sont pas éligibles pour participer aux appels d'offres publics pendant la période d'exclusion.

La quatrième étape exigeait que le gouvernement applique les normes de données existantes sur la propriété effective (BO) au registre actuel des BO. Un représentant de Transparency International a indiqué que cette étape était en cours. Cependant, aucune preuve n’a été fournie pour démontrer les mesures prises pour sa mise en œuvre.

Selon le co-responsable de l'OSC, l'engagement a été conçu avec peu de contribution de la BRS, qui était censée être un acteur clé de la mise en œuvre. Il est fort probable que l'engagement ne correspondait pas aux priorités du gouvernement, ce qui a contribué au faible niveau d'achèvement. Parmi les autres obstacles figurent le manque de fonds adéquats, les contraintes en matière de ressources humaines, la pandémie de COVID-19 et l’incertitude politique associée à la période électorale générale.

Au cours de la mise en œuvre, le gouvernement a renforcé la transparence des BO par le biais de l'avis juridique n° 32 de 2022 sur les réglementations sur les sociétés (informations sur la propriété effective) (modification). Les réglementations ont élargi la portée de la divulgation d'informations sur la propriété réelle pour inclure les entités adjudicatrices participant aux marchés publics et à la cession d'actifs en vertu de la loi sur les marchés publics et la cession d'actifs de 2015, les entreprises participant à un accord de partenariat public-privé en vertu de la loi sur les partenariats public-privé de 2013, et où l’information affecte le pays. Les principes clés de la divulgation de la propriété effective comprenaient le téléchargement gratuit, la recherche et la réutilisation par le public, ainsi que l'absence de frais, de logiciels propriétaires ou de nécessité d'enregistrement. Il est nécessaire de mettre en place un cadre législatif plus complet pour contribuer à améliorer la divulgation des informations sur les BO et faciliter la réalisation des engagements du Kenya dans le cadre du PGO et des obligations internationales au titre du GAFI. Certains projets de loi qui renforceront le cadre législatif de la BO sont également à l'étude, notamment le projet de loi sur le droit des affaires (amendement) de 2022, le règlement sur les sociétés (informations sur la propriété effective) de 2022, le règlement sur les partenariats (informations sur la propriété effective) de 2022 et le registraire. des sociétés forme les règles de 2022.