Renforcement du registre des bénéficiaires effectifs (PT0015)

Quel est le problème abordé par l'engagement ? Le manque de transparence concernant le bénéficiaire effectif permet de dissimuler des ressources provenant de la corruption, des pots-de-vin, du blanchiment d'argent, de l'évasion fiscale ou même d'autres activités criminelles, telles que le terrorisme et le trafic de drogue, et des personnes. Ainsi, il est nécessaire d'accroître la transparence concernant la propriété et le contrôle des entreprises, des fonds ou d'autres entités juridiques. Le registre central des bénéficiaires effectifs est mis en place au Portugal depuis novembre 2019 et en janvier 2021, environ 490,500 XNUMX entités se conformaient à cet enregistrement. Il existe quelques difficultés à obtenir les déclarations des entités tenues de le faire et des dysfonctionnements dans le modèle d'accès à l'information fournie, qui nécessite l'adoption de normes internationales sur la « transparence des bénéficiaires effectifs ». L'ignorance du Registre central des bénéficiaires effectifs lui-même, de sa justification et de ses objectifs, ainsi que des procédures d'enregistrement, constitue un obstacle à sa mise en œuvre généralisée.

Quel est l'engagement ? Contribuer à la sensibilisation accrue et à la mise en œuvre efficace du Registre central des bénéficiaires effectifs : ● Stimuler les initiatives qui augmentent la sensibilisation et la notoriété de son existence ; ● Divulguer le soutien dans la réalisation de celui-ci ; ● Contribuer à l'identification d'autres sources de données publiques pour créer des renseignements et des alarmes ; ● Adopter des procédures pour encourager une plus grande transparence et un contrôle public.

Comment l'engagement contribue-t-il à résoudre le problème identifié ? La notoriété et l'efficacité accrues du registre central des bénéficiaires effectifs favorisent la transparence et le contrôle public, tout en améliorant la conformité légale.

Pourquoi l'engagement est-il pertinent pour les valeurs de l'OGP ? L'engagement contribue simultanément à une plus grande transparence et responsabilité, car il respecte les droits d'accès à l'information et permet un contrôle direct des bénéficiaires effectifs.

Description des résultats attendus ● Renforcement de l'alignement du Registre central des bénéficiaires effectifs sur les normes et bonnes pratiques internationales, à savoir la Norme de données sur les bénéficiaires effectifs ; ● Sensibilisation accrue du public à la définition de la propriété effective et à ses implications ; ● Conformité accrue des entités tenues de collecter et d'enregistrer les données d'enregistrement avec une autonomie plus grande ou totale ; ● Diversification des liens vers d'autres sources de données publiques, telles que le Portail des marchés publics (Base.gov).

Macro-activités Date de début Date d'achèvement 1. Mise en œuvre de la norme relative aux données sur les bénéficiaires effectifs, ou similaire, pour garantir que l'accès au registre central des bénéficiaires effectifs est conforme aux meilleures pratiques internationales sur l'accès aux informations de nature publique et aux données ouvertes. Septembre 2021 Mars 2022 2. Développer une campagne de sensibilisation destinée aux entités assujetties sur le caractère indispensable de l'enregistrement de leurs bénéficiaires effectifs, les informer de l'utilité sociale du Registre central des bénéficiaires effectifs et les instruire sur le fonctionnement du mécanisme d'enregistrement afin que toutes les entités soient capable de le faire de la manière la plus autonome possible. Janvier 2022 Juin 2022 3. Établir la connexion du Registre central des bénéficiaires effectifs avec d'autres sources de données publiques, telles que le Portail des marchés publics (Base.gov). Septembre 2022 Juillet 2023

Examen du plan d'action

Engagement 7 : Améliorer la transparence en renforçant le registre central des bénéficiaires effectifs

Rapport de résultats

Engagement 7. Améliorer la transparence en renforçant le Registre central des bénéficiaires effectifs

L'engagement 7 visait à développer et à renforcer le Registre central portugais des bénéficiaires effectifs (RCBE) en suivant les meilleures pratiques internationales. Les organisations de la société civile ont proposé cet engagement, et l'Institut des registres et du notariat (IRN) et TI Portugal ont été chargés de sa mise en œuvre. Il s'articulait autour de trois étapes : l'adoption de la norme sur les données relatives aux bénéficiaires effectifs, la sensibilisation des entités privées obligées de fournir des informations au registre et la connexion du Registre central au portail des marchés publics et à d'autres sources de données publiques.

La mise en œuvre de cet engagement a été fortement affectée par l’arrêt rendu par la CJUE le 22 novembre 2022. Jusqu'alors, le Portugal autorisait l'accès public après authentification numérique, en indiquant l'intérêt et l'accès d'une entité juridique à la fois. Cette situation est restée inchangée après l'arrêt de la CJUE, selon un représentant du greffe. Ils ont déclaré que toute évolution du registre, comme l'adoption de la norme sur les données de propriété effective et son interconnexion avec d'autres bases de données, était annulée et serait déterminée par la sixième directive européenne anti-blanchiment, actuellement en discussion, et sa transposition au niveau national.

Le volet de sensibilisation de l’engagement a été mis en œuvre, avec des activités visant notamment à rendre le langage du guide RCBE plus accessible et à accroître le nombre de sujets dans les questions fréquemment posées disponibles en ligne. L’IRN et TI Portugal ont organisé conjointement plusieurs réunions et participé à des ateliers, ce que les deux entités ont considéré comme positif car cela a contribué de manière significative à l’accessibilité des informations (par exemple, en révisant le manuel sur la façon de communiquer avec le public) et a renforcé leur collaboration sur un autre projet lié à la transparence de la propriété effective. L'IRN a également mené des campagnes de publicité dans les médias, impliquant les organismes professionnels (notaires, avocats et notaires), les autorités compétentes et les entités assujetties.

Les répercussions de la décision de la CJUE ont considérablement limité la mise en œuvre de cet engagement et ses résultats potentiels. La réponse à la décision a limité l’ampleur des activités menées par l’IRN et TI Portugal, car les autres objectifs majeurs de l’engagement n’ont pas pu être atteints. Les réunions entre les entités chargées de la mise en œuvre ont également été interrompues après la décision de la CJUE. Cependant, l’engagement a été un exemple positif de collaboration entre la société civile et le gouvernement qui pourrait être davantage encouragé.