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République slovaque

Publication des données sur la propriété réelle (SK0129)

Vue d'ensemble

D'un coup d'œil

Plan d'action: Plan d'action de la République slovaque 2019-2021

Cycle du plan d'action : 2019

Statut : Actif

Institutions

Institution principale : NA

Institution(s) de soutien : NA

Domaines politiques

Lutte contre la corruption et intégrité, Beneficial ownership, E-gouvernement, Secteur privé, Gestion des Enregistrements

Revue IRM

Rapport IRM: Rapport sur les résultats transitoires de la République slovaque 2019-2021, Rapport de conception de la Slovaquie 2019-2021

En vedette : en attente d'examen IRM

Premiers résultats : aucune donnée IRM

Efficace i

Vérifiable : Oui

Pertinent pour les valeurs OGP : accès à l'information

Impact potentiel:

Implémentation i

Achèvement : en attente de l'examen IRM

Description

Cet engagement fait suite au plan d'action précédent qui avait mis en œuvre la mesure lors de l'adoption de la loi de lutte contre les pactes 16 et tient compte des résultats de la transposition des directives de l'UE sur le blanchiment d'argent; Directives AML (anti-blanchiment d'argent). Le résultat de ces activités est l'existence de deux enregistrements officiels des utilisateurs finals des avantages, chacun poursuivant un autre objectif. Le registre des partenaires du secteur public 17 est accessible au public. Registres juridiques, entrepreneurs et autorités publiques, y compris les registres dont ils tirent les bénéficiaires finaux des données, il n'est pas public dans la section 18 des données sur les avantages pour l'utilisateur final. Afin d'assurer une plus grande transparence ainsi que les objectifs de la nouvelle directive européenne, le Parlement et l'UE Conseil contre le blanchiment d'argent 19, la pleine publicité des données doit être assurée aux utilisateurs finals des avantages dans le registre des personnes morales, des entrepreneurs et des autorités publiques, car la présente directive n'est pas encore en préparation pour le programme d'action OGP 2019-2021 transposé en slovaque ordre juridique, la tâche reposera sur la législation en vigueur et en vigueur au moment de sa mise en œuvre. La République slovaque est tenue par la directive européenne de transposer le Parlement européen et le Conseil contre le blanchiment de capitaux au plus tard le 10 janvier 2020.Afin de renforcer la transparence sur le thème des utilisateurs finals des avantages de la République slovaque, a signé la déclaration d'engagement national en matière de réalisation des principes relatifs aux avantages pour l'utilisateur final 20. Il est ainsi devenu membre de la coalition des États membres de l'Initiative pour un gouvernement ouvert, qui vise à élaborer une nouvelle norme mondiale visant à accroître la transparence et à réduire les ressources des utilisateurs abusifs pour les activités criminelles. Les informations sur les avantages pour les utilisateurs finaux des déclarations doivent être rendues publiques conformément à la politique de divulgation des utilisateurs finaux.Afin d'accroître la transparence, l'URSS ROS coopérera avec l'Office statistique de la République slovaque lors de la publication de statistiques sur les avantages pour les utilisateurs finaux afin que ces informations sont destinées à un large public.

Étape spécifique vers l'objectif:
8. Mettre en œuvre les principes de divulgation des bénéficiaires finaux dans les avantages pour les utilisateurs finaux des documents officiels
Date limite: jusqu'au 31 décembre 2021
Responsable: Ministre de la justice de la République slovaque
Co-responsable: président de l'Office statistique de la RS, plénipotentiaire du gouvernement de la République slovaque pour le développement de la société civile

Résumé du statut à mi-parcours de l'IRM

4. Assurer la divulgation complète des données sur les bénéficiaires effectifs

Objectif principal

«Assurer la divulgation complète des données sur les bénéficiaires effectifs dans le registre des personnes morales, des entrepreneurs et des autorités publiques.» [40]   

Milestones

  1. Mettre en œuvre les principes de divulgation des données sur la propriété effective dans le cadre des registres officiels de la propriété effective.

Note éditoriale: Pour le texte complet de cet engagement, veuillez consulter le plan d'action de la Slovaquie à l'adresse https://www.opengovpartnership.org/documents/slovakia-action-plan-2019-2021/.

Évaluation du rapport de conception de l'IRM

Vérifiable:

Oui

Pertinent:

Oui

Accès à l'information

Impact potentiel:

transformatrice  

Analyse des engagements

Cet engagement vise à appliquer et mettre en œuvre des normes internationales de propriété effective aux données contenues dans le registre des entités juridiques, des entreprises et des autorités publiques, qui ne fournit actuellement pas de données sur les bénéficiaires effectifs. L'élargissement de l'accès aux informations sur les bénéficiaires effectifs a été une priorité des gouvernements slovaques précédents en dehors du champ d'application de l'OGP, [41] L'engagement 4 est donc nouveau dans le plan d'action de l'OGP de la Slovaquie.

L'engagement est pertinent pour la valeur OGP de l'accès à l'information car une mise en œuvre réussie signifiera des informations sur les bénéficiaires tous les entités juridiques enregistrées en Slovaquie seront accessibles au public, pas seulement celles qui reçoivent des fonds publics.

Dans le système actuel, [42] [43] toute organisation (autre qu'une agence administrative publique) qui reçoit des fonds publics [44] est obligé de s'inscrire au registre des partenaires du secteur public [45] et divulguer leurs véritables propriétaires véritables. [46] La législation comprend des mécanismes de sanction solides en cas d'informations inexactes, telles que des amendes allant jusqu'à 1 million d'euros, la radiation du registre des entreprises et une interdiction de participer aux marchés publics. [47] La réforme a été bien accueillie en Slovaquie [48] et à l'étranger. [49] Transparency International Slovakia (TIS) a indiqué que les informations sur les bénéficiaires effectifs des entreprises participant à des marchés publics de grande valeur sont accessibles au public. [50] Il comprend le nom du bénéficiaire effectif, sa date de naissance, son adresse et un identifiant unique de l'entreprise. Au moment de la rédaction de ce rapport (avril 2020), [51] plus de 30,000 XNUMX entités étaient inscrites au registre des partenaires du secteur public.

Cependant, malgré ses avantages, les OSC, en particulier TIS, [52] a souligné plusieurs lacunes dans les informations accessibles au public, par exemple l'incohérence des données et un manque d'interopérabilité et d'interconnexion des registres gouvernementaux, et a démontré qu'il y avait place à amélioration. En tant que membre du groupe de direction de la propriété effective, [53] La Slovaquie a souscrit au principe selon lequel les données sur les bénéficiaires effectifs devraient être disponibles sous forme de données ouvertes de haute qualité. [54] Ces lacunes pourraient, par conséquent, être corrigées en mettant en œuvre les principes de transparence des informations sur les bénéficiaires effectifs, comme prévu dans l'engagement. 

Cet engagement à mettre en œuvre les principes de divulgation signifie que la Slovaquie irait plus loin que les autres pays de l'UE dans sa mise en œuvre de la cinquième directive de l'UE sur la lutte contre le blanchiment d'argent. La Slovaquie doit procéder à la transposition complète de la directive, [55] qui vise à élargir l'accès aux informations sur les bénéficiaires effectifs grâce à des registres centraux accessibles au public. En février, la Commission européenne a envoyé la lettre de mise en demeure au gouvernement slovaque [56] «Pour n'avoir notifié aucune mesure de mise en œuvre pour le 5th Directive anti-blanchiment ». [57] Cependant, certaines mesures avaient déjà été prises en vue de la mise en œuvre de la directive. Résolution gouvernementale no. 496/2018 [58] a chargé le ministère de l'Intérieur (en collaboration avec le ministère des Finances et le ministère de la Justice) de soumettre le projet de loi qui assurerait la transposition de la directive avant le 31 mars 2019. En mai 2019, le gouvernement a approuvé [59] le plan d'action de lutte contre l'utilisation du système financier pour le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme pour la période 2019-2022. [60] La résolution déclarait également que l'article 32a du 5th Directive anti-blanchiment, [61] qui oblige les États membres de l'UE à mettre en place des plates-formes centralisées pour la publication des informations sur les bénéficiaires effectifs de toutes les entreprises, doit être transposée d'ici le 10 septembre 2020. 

L'engagement réforme, en particulier, le registre des personnes morales, des entreprises et des pouvoirs publics, géré par l'Office statistique. Comme l'engagement s'engage à assurer la divulgation complète des données sur les bénéficiaires effectifs dans le registre des personnes morales, des entreprises et des autorités publiques [62] elle pourrait avoir un impact potentiel de transformation car elle augmentera considérablement l'accès à l'information sur les bénéficiaires effectifs. Sur la base des informations fournies par l'Office statistique, [63] le nombre d'entités économiques inscrites au registre des entités juridiques, des entreprises et des autorités publiques (quelle que soit leur forme juridique) était supérieur à 630,000 2019 en 2020. Au moment de la rédaction de ce rapport (avril XNUMX), l'accès du public aux informations contenues dans le le registre était limité sans inscription et une recherche avancée n'était disponible que pour les utilisateurs enregistrés. [64] À ce moment-là, on ne savait pas non plus si le registre des entités juridiques, des entreprises et des autorités publiques sera modifié uniquement pour permettre la divulgation complète des données sur les bénéficiaires effectifs ou s'il sera également fusionné avec le registre des partenaires du secteur public.

Les données du registre des partenaires du secteur public ont joué un rôle déterminant dans la documentation des véritables bénéficiaires des entreprises qui étaient connues pour avoir remporté des soumissions gouvernementales dans des circonstances douteuses. Le registre a confirmé que l'un des bénéficiaires effectifs de Váhostav - SK, en tant que (entreprise de construction) [65] est Juraj Široký, [66] qui est un sponsor présumé du parti Smer-SD au pouvoir. [67] En utilisant les données du registre slovaque, Transparency International Czech Republic a découvert - malgré les affirmations contraires - [68] que le Premier ministre tchèque Andrej Babiš [69] a continué à détenir un conflit d'intérêts en tant que bénéficiaire effectif d'Agrofert (un conglomérat agroalimentaire), la société de contrôle du groupe Agrofert. Cela constitue un conflit d'intérêts, [70] car les entreprises appartenant à des hommes politiques ne sont pas éligibles aux Fonds structurels et d'investissement européens (FESI), et les entreprises appartenant au groupe Agrofert ont reçu 42 millions d'euros en 2013 à 82 millions d'euros en 2017 au titre des Fonds ESI [71] et a également participé à des projets subventionnés par le Programme de développement rural de la République tchèque. En même temps, Babiš a présidé le Conseil tchèque des Fonds ESI. Les révélations ont incité le Parlement européen à adopter la résolution sur les conflits d'intérêts et la protection du budget de l'UE en République tchèque, [72] qui a exhorté la Commission européenne à récupérer «tous les fonds qui ont été versés illégalement ou irrégulièrement». [73]

À la lumière de ce qui précède, l'engagement à «garantir la divulgation complète des données sur les bénéficiaires effectifs» est important et pourrait avoir un impact transformateur. S'il est pleinement mis en œuvre, il a le potentiel d'augmenter considérablement le nombre d'entités enregistrées en Slovaquie qui doivent fournir un accès aux informations sur les véritables propriétaires d'entreprises. Bien que n'étant pas un objectif de l'engagement, il convient de noter que sa mise en œuvre pourrait aider les chiens de garde comme les journalistes d'investigation et les OSC anti-corruption à découvrir des exemples de blanchiment d'argent ou d'autres activités criminelles cachées.

[40] Bureau du plénipotentiaire, Open Government Partnership Plan d'action national de la République slovaque 2020-2021, https://bit.ly/3bhUmmu
[41] Maria Žuffová, Open Government Partnership, Rapport de conception IRM Slovaquie 2017-2019, http://bit.ly/2nOTrpw
[42] Slov-lex (portail juridique et d'information), ministère de la Justice, Zákon č. 315/2016 Z. z. o registri partnerov verejného sektora ao zmene a doplnení niektorých zákonov (loi n ° 315/2016 Coll. sur le registre des partenaires du secteur public), http://bit.ly/2B71EbM (en slovaque).
[43] Conseil national de la République slovaque, Vládny návrh zákona o registri partnerov verejného sektora ao zmene a doplnení niektorých zákonov (loi gouvernementale sur le registre des partenaires du secteur public), https://bit.ly/3cLlKtj (en slovaque).
[44] La définition exacte du partenaire du secteur public est fixée dans la législation. Le seuil de la législation était un encaissement de plus de 100,000 250,000 euros en une seule tranche ou de plus de XNUMX XNUMX euros par année civile en cas de rémunération répétée.
[45] Ministère de la justice, registre des bénéficiaires effectifs, https://rpvs.gov.sk/rpvs (en slovaque). 
[46] La définition exacte du partenaire du secteur public est fixée dans la législation. Le seuil de la législation était un encaissement de plus de 100,000 250,000 euros en une seule tranche ou de plus de XNUMX XNUMX euros par année civile en cas de rémunération répétée.
[47] Le Slovaque Spectator, le Parlement adopte une loi anti-coquille, https://bit.ly/2VVYC4j
[48] Labant, Juraj et Gabriel Šípoš, Le registre de la propriété effective en Slovaquie: transparence révolutionnaire, mise en œuvre discutable, avantages incertains. Transparency International Slovaquie, http://bit.ly/2B73dGG
[49] Open Government Partnership, Leçons des réformateurs, https://bit.ly/3cohAHm
[50] Labant, Juraj et Gabriel Šípoš, Le registre de la propriété effective en Slovaquie: transparence révolutionnaire, mise en œuvre discutable, avantages incertains. Transparency International Slovaquie, http://bit.ly/2B73dGG
[51] En particulier, 30,409 24 partenaires du secteur public ont été enregistrés le 2020 avril XNUMX.
[52] Labant, Juraj et Gabriel Šípoš, Le registre de la propriété effective en Slovaquie: transparence révolutionnaire, mise en œuvre discutable, avantages incertains. Transparency International Slovaquie, http://bit.ly/2B73dGG
[53] Open Government Partnership, Groupe de leadership sur la propriété effective, https://bit.ly/3cPGzUC
[54] Beneficial Ownership Leadership Group, Déclaration d'engagement national à respecter les principes de transparence de la propriété effective, https://www.openownership.org/uploads/oo-disclosure-principles.pdf
[55] Journal officiel de l'Union européenne, directive (UE) 2018/843 du Parlement européen et du Conseil du 30 mai 2018 modifiant la directive (UE) 2015/849 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux ou financement du terrorisme, et modifiant les directives 2009/138 / CE et 2013/36 / UE, https://bit.ly/2xbvGgC
[56] Commission européenne, paquet d'infractions de février: décisions clés, https://bit.ly/3bOCoIc
[57] En février, la Commission européenne a envoyé la lettre de mise en demeure au gouvernement slovaque «pour n'avoir notifié aucune mesure de mise en œuvre de la 5e directive anti-blanchiment. Conformément à la législation de l'UE, les États membres ont deux mois pour fournir une réponse détaillée. Si la Commission conclut que le pays ne respecte pas le droit de l'UE, elle peut envoyer un avis motivé (une demande formelle de se conformer au droit de l'UE). Cette période de deux mois pour le gouvernement slovaque pour répondre est passée pendant le changement de gouvernement et la pandémie COVID-19.
[58] Bureau du gouvernement, résolution du gouvernement no. 496/2018 (10 octobre 2018), https://rokovania.gov.sk/RVL/Resolution/17313/ (en slovaque).
[59] Bureau du gouvernement, résolution du gouvernement no. 207/2019 (16 mai 2019), https://rokovania.gov.sk/RVL/Resolution/17689/1 (en slovaque).
[60] Slov-lex (Portail juridique et d'information), Ministère de la justice, Akčný plán boja proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu na obdobie rokov 2019-2022, (Plan d'action pour lutter contre l'utilisation du système financier pour le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme pour la période 2019-2022), https://bit.ly/2YqKXFg (en slovaque).
[61] Journal officiel de l'Union européenne, directive (UE) 2018/843 du Parlement européen et du Conseil du 30 mai 2018 modifiant la directive (UE) 2015/849 relative à la prévention de l'utilisation du système financier aux fins du blanchiment de capitaux ou financement du terrorisme, et modifiant les directives 2009/138 / CE et 2013/36 / UE, https://bit.ly/2xbvGgC
[62] Le Registre des personnes morales, des entreprises et des pouvoirs publics, https://rpo.statistics.sk/rpo/#search (en slovaque).
[63] Office statistique, entités économiques en Slovaquie, https://bit.ly/36KNb4A (en slovaque).  
[64] Les conditions d'utilisation, https://rpo.statistics.sk/rpo/#login (en slovaque).
[65] Poracký, Marek (2017), Váhostav vyhral čudnú zákazku, rozhodoval o nej aj Širokého spoločník (Váhostav a remporté un contrat étrange, le partenaire de Široký était l'un des évaluateurs), pme.sk, https://bit.ly/2W9tsXF et Marek Nemec (2018), Váhostav ide na Hrad. Zinkasuje 16 miliónov (Váhostav va au château. Il collectera 16 millions d'euros), hnonline.sk, https://bit.ly/2S5L8SD (en slovaque).
[66] Váhostav - SK, comme dans le registre des partenaires du secteur public, https://rpvs.gov.sk/rpvs/Partner/Partner/Detail/9678 et un https://rpvs.gov.sk/rpvs/Partner/Partner/Detail/5539 (en slovaque) et The Slovaque Spectator, Tycoon Široký est le véritable propriétaire de Váhostav, https://bit.ly/2xV1NkP   
[67] Le spectateur slovaque, Tycoon Široký est le véritable propriétaire de Váhostav, https://bit.ly/2xV1NkP 
[68] Transparency International République tchèque, Andrej Babiš est notre bénéficiaire effectif, déclare Agrofert, https://bit.ly/2yzuns5
[69] Agrofert, comme dans le Registre des partenaires du secteur public, https://rpvs.gov.sk/rpvs/Partner/Partner/Detail/7859 (en slovaque).
[70] Jennifer Rankin (2018), Bruxelles a exhorté à enquêter sur le Premier ministre tchèque sur l'empire commercial, The Guardian, https://bit.ly/3bEAius
[71] Ibid.
[72] Observatoire législatif du Parlement européen, résolution 2018/2975 (RSP) sur les conflits d'intérêts et la protection du budget de l'UE en République tchèque, https://bit.ly/3eYs1ns
[73] Ibid.

Résumé du statut de fin de session IRM

4. Assurer la divulgation complète des données sur les bénéficiaires effectifs

Aucune preuve disponible

Il n'y a aucune preuve claire de progrès sur cet engagement, qui visait à appliquer et à mettre en œuvre les normes internationales de propriété effective [34] aux données détenues dans le Registre des personnes morales, des entreprises et des autorités publiques. [35] Il a également cherché à assurer l'interconnexion des données de ce registre avec le registre des partenaires du secteur public (le principal registre des bénéficiaires effectifs). [36]

Bien que la directive européenne ait été transposée, [37] il n'y a aucune preuve de la mise en œuvre des normes de propriété effective. Les données publiées dans le registre des partenaires du secteur public [38] ne respecte pas entièrement les normes. Comme le montre le registre, bien que les données sur les bénéficiaires effectifs soient disponibles sous forme d'API ouverte, [39] il n'est pas clair si d'autres normes sont respectées (par exemple, si des protocoles pour identifier et enquêter sur les signaux d'alerte dans les données ont été développés et impliquent une collaboration avec les autorités chargées de l'application de la loi). [40] En outre, le Registre des personnes morales, des entreprises et des autorités publiques ne publie pas de données sur les bénéficiaires effectifs accessibles au public. Un représentant du plénipotentiaire a déclaré qu'il n'avait aucune information des ministères sur la manière dont l'engagement était mis en œuvre. [41] Le Ministère de la Justice, [42] qui est formellement chargé de cette tâche, n'a pas répondu aux demandes d'informations.

Un représentant des OSC a déclaré que l'interconnexion des deux registres améliorerait le travail des journalistes d'investigation et des militants. [43] Elle a également souligné son importance pour la passation des marchés publics, car elle permettrait de vérifier plus rapidement que les entreprises sont éligibles aux marchés publics.

[34] Groupe de leadership sur la propriété effective, Déclaration d'engagement national pour respecter les principes de transparence de la propriété réelle [ébauche] (Open Ownership, 2020) https://www.openownership.org/uploads/oo-disclosure-principles.pdf.
[37] Stabilité financière, services financiers et union des marchés des capitaux, « Anti-money laundering directive V (AMLD V) - transposition status » (Commission européenne, 3 nov. 2021) https://bit.ly/3iVEYli.
[39] Ministère de la Justice, « Données ouvertes » (consulté en janvier 2022), https://bit.ly/30FpZWV.
[40] Groupe de leadership sur la propriété effective, Déclaration d'engagement national.
[41] Lacika, entretien. 
[42] Chercheur de l'IRM, courriels au ministère de la Justice, 22 oct. 2021 et 10 nov. 2021.
[43] Courriel de Xénia Makarová (Fondation Zastavme korupciu) à un chercheur de l'IRM, 4 nov. 2021.

Engagements

Open Government Partnership