Este caso de estudio se publicó originalmente en el OGP Informe Global.

Junto con Dinamarca, Eslovaquia fue uno de los primeros países en publicar información sobre los beneficiarios reales. El registro eslovaco se creó en 2015 para las empresas que participaban en procesos de contrataciones públicas. Estas pueden ser vetadas hasta por tres años y recibir multas que alcanzan un millón de euros si participan en procesos de contrataciones sin haberse registrado.

La verificación de los datos provistos por las 11.000 empresas y los 16.000 propietarios en el registro y hacer cumplir casos de incumplimiento ha sido un reto importante. Dos obstáculos clave fueron: 1) no se solicitó documentación oficial cuando las empresas presentaron sus solicitudes y 2) el registro no estaba vinculado con el registro general de empresas del país. Aun así, una de cada cuatro empresas agregó un beneficiario real que no estaba previamente incluido con su solicitud al registro de empresas de Eslovaquia. En febrero de 2017, se amplió el registro para incluir a cualquier empresa que tuviera con el Gobierno contratos de un valor de €100.000 en adelante.

Organizaciones de la sociedad civil en Eslovaquia han usado el registro para analizar y consultar los datos disponibles e identificar redes de empresas que tengan el mismo beneficiario real. Ellas encontraron que 190 beneficiarios reales listados son funcionarios públicos (que pudieran tener un conflicto de interés cuando se trate de contrataciones). Organizaciones locales también han usado el registro para verificar si las empresas realmente estaban proporcionando información de sus beneficiarios reales como parte de la adjudicación de contratos públicos.

En marzo de 2016 se encontró que la agencia pública de noticias TASR había firmado un contrato para la actualización de una computadora con un valor de €110.000 con una empresa que no había proporcionado el nombre de su beneficiario real. Lo mismo sucedió con dos contratos adjudicados por un Gobierno local. Cuando se lanzó el nuevo registro en 2017, el operador ferroviario estatal se vio obligado a retirarse de un arrendamiento de 50 años de la estación de tren principal del país, muy criticado, cuando los ciudadanos descubrieron que el contratista no proporcionó información sobre su beneficiario real.

Los grupos de la sociedad civil y los medios de comunicación también han utilizado el registro de Eslovaquia para revelar un presunto conflicto de intereses que involucra al primer ministro, que figura como uno de los beneficiarios reales de una empresa en la República Checa que ha recibido € 75 millones en subsidios de la UE para entregar varias obras públicas.

Cette étude de cas a été initialement publié dans le OGP Rapport Mondial.

Le Danemark et la Slovaquie étaient parmi les premiers pays à publier des informations sur la propriété effective. Le registre de la Slovaquie a été créé en 2015 pour les entreprises participant aux processus d’approvisionnement public. Les entreprises peuvent être exclues pour une durée maximale de trois ans et encourir des amendes d’un million d’euros si elles participent au processus d’approvisionnement sans s’être préalablement enregistrées.

La vérification des données fournies par les 11 000 entreprises et les 16 000 propriétaires inscrits et l’exécution des exigences en cas de non-conformité représentaient un défi. Les deux obstacles principaux rencontrés : 1) aucun document officiel n’était requis lorsque les entreprises déposaient leurs déclarations et 2) le registre n’était pas lié au registre général des sociétés du pays. Néanmoins, une entreprise sur quatre comprenait un propriétaire effectif qui n’était pas encore répertorié dans son fichier auprès du registre du commerce de la Slovaquie. En février 2017, le registre a été élargi pour inclure toute entreprise ayant obtenu un contrat avec le gouvernement d’une valeur de 100 000 euros ou plus.

Les organisations de la société civile en Slovaquie ont utilisé le registre afin d’analyser et d’interroger les données disponibles, en identifiant les réseaux d’entreprises ayant un ou plusieurs propriétaires effectifs. Il s’agissait de vérifier que 190 des propriétaires effectifs énumérés sont en fait des agents publics (qui pourraient avoir un conflit d’intérêts en matière d’approvisionnement). Le registre a également été utilisé par des organisations locales pour vérifier si les entreprises fournissaient effectivement des informations sur leurs propriétaires effectifs dans le cadre de l’octroi de contrats dans le secteur public. En mars 2016, il a été constaté que l’agence de presse publique TASR avait signé un contrat prévoyant une mise à niveau informatique d’une valeur de 110 000 euros avec une société qui n’avait pas communiqué les informations concernant son propriétaire effectif. Il en était de même pour deux contrats qui avaient été octroyés par un gouvernement local. Lors du lancement du nouveau registre en 2017, l’opérateur ferroviaire de l’État a été contraint de renoncer à un bail extrêmement critiqué de 50 ans pour la principale gare du pays, lorsque les citoyens ont découvert que le contractant n’avait pas fourni d’informations sur son propriétaire effectif.

Des groupes de la société civile et les médias ont également utilisé le registre de la Slovaquie pour révéler un conflit d’intérêts présumément grave impliquant le premier ministre, qui est l’un des propriétaires effectifs d’une entreprise en République tchèque et qui a reçu 75 millions d’euros de subventions de l’UE pour la livraison de travaux publics divers.