Gestion des données extractives (ID0092)

Janvier 2019 - Décembre 2020
Description de l'engagement
Mise en œuvre de plomb
agence / acteur
1. Ministère du droit et des droits de l'homme
2. Ministère des finances
3. Rapports sur les transactions financières indonésiennes et
Centre d'analyse
4. ministère de l'Agriculture
5. Ministère de l'énergie et des ressources minérales
Quel est le problème public qui
l'engagement va adresser?
10
Quel est l'engagement?
Indonésie Open Government Partnership Plan d'action national 2018-2020
Après Panama Papers est devenu public dans 2016, mentionnant
1.038 contribuables d'hommes d'affaires indonésiens qui avaient
sociétés fictives à l’étranger et devaient infliger
le revenu national ainsi que le terrorisme non détecté
le financement. Dans ce cas, le public a également mis leur attention
à l’importance de la divulgation de la propriété effective.
Par conséquent, suite à la situation précédente,
Gouvernement indonésien initiant la présidence
Règlement n ° 13 / 2018 sur l'application des principes
Introduit la propriété effective de la société dans le
Cadre de prévention et d’élimination du crime
Loi sur le blanchiment d'argent et le financement criminel
Terrorisme et règlement présidentiel n ° 54 / 2018 relatif aux
Stratégie nationale d'éradication de la corruption. Celles-ci
La réglementation, en particulier n ° 13 / 2018, fait partie des
Jalons indonésiens parce que cela encourage
sociétés (telles que les sociétés à responsabilité limitée,
sociétés commandantes, entreprises, syndicats,
associations, fondations et autres formes d’entreprise)
établir, signaler et mettre à jour leurs données utiles
Données de propriété (BO). De plus, le règlement
stipulé à propos de la demande de données de propriété effective par
le public. Cependant, en tant que nouvelle réglementation, elle
n'est pas encore largement connu et doit être développé
conseils à mettre en œuvre.
Propriété effective dans l'engagement 2018-2020
se concentrera sur la fourniture et l'utilisation de BO
base de données. L’enregistrement BO se fera en
les secteurs de l'extraction, de la foresterie et des plantations.
En outre, l’utilisation de la base de données BO se concentrera sur
sur les demandes de permis dans l'extraction et l'huile de palme
industries ainsi que sur l’utilisation abusive des fonds pour
blanchiment d'argent et terrorisme. La mise en œuvre de BO en Indonésie est
géré en collaboration par les ministères concernés et
institutions. En outre, le rôle de coordinateur est
techniquement réalisée par la stratégie nationale de
Équipe de prévention de la corruption. L'engagement de BO en
Plan d'action national pour le gouvernement ouvert en Indonésie
2018-2020 adoptera précisément le même engagement
dans la Stratégie nationale de prévention de la corruption publié
par le règlement présidentiel n ° 54 / 2018 qui
opérationnaliser davantage par le biais du plan d’action national
2019-2020.
L'engagement de BO va résoudre la corruption et imposer
évasion en Indonésie. De plus, cet engagement
encourage l'intégration de la base de données BO via
Système de gestion de l'administration. Alors le
les données peuvent en outre être demandées par le public.
Comment va l'engagement
contribuer à résoudre le public
problème?
L'engagement est aligné sur l'un des Open
Partenariat gouvernemental (OGP), valeurs qui sont
transparence. La transparence est liée à l'ouverture
qualité de l’information du public et accessibilité des
l'information.
Pourquoi cet engagement est-il pertinent?
aux valeurs OGP?
L'engagement est également aligné avec la réalisation
Effort des objectifs de développement durable (ODD)
17: “Renforcer les moyens de mise en œuvre et
revitaliser le partenariat mondial pour le développement durable
développement ", en particulier sur la cible 17.1:" renforcer
mobilisation des ressources nationales, y compris par
soutien international aux pays en développement,
améliorer la capacité nationale en matière de recettes fiscales et autres
collection », car non seulement publier BO, mais aussi
cet engagement améliore également indirectement les
revenus par recouvrement et intégration de BO.
En outre, cet engagement est mentionné dans ITIE
Feuille de route de l'Indonésie sur la manière dont elle entend divulguer les
bénéficiaires effectifs des entreprises actives dans le
secteur des industries extractives.
Informations complémentaires
Activité Jalon avec un vérifiable
livrable
Date de début: Date de fin:
1. La mise en place de Corporate
Gestion de l'administration
Interne
Janvier 2019 Décembre 2020
2. L'utilisation de la propriété effective
base de données pour prévenir les abus
personnes morales / arrangements pour Anti
Blanchiment d'argent / prévention de
Financement du terrorisme, et la
Prévention de l'évasion fiscale
Janvier 2019 Décembre 2020
11
3. L’utilisation de Beneficial
Base de données de propriété en tant que
Janvier 2019 Décembre 2020 exigence relative à la soumission de
autorisation dans l'extraction et
industries de l'huile de palme
Autres acteurs
Impliqué
Acteurs étatiques
impliqué
1. Banque d'Indonésie
2. Autorité des services financiers (FSA)
3. Ministère des coopératives et des petites et moyennes entreprises
Entreprises
4. Ministère de coordination des affaires politiques, juridiques et
Affaires de sécurité
5. Ministère de l'environnement et des forêts
6. Ministère des affaires agraires et spatiales
Planification / Agence foncière nationale
7. Ministère de coordination des affaires économiques
8. ministère du Commerce
9. Approvisionnement en biens et services gouvernementaux
Agence de politique
OSC privées
secteur, multilatéral,
groupes de travail
1. Publiez Ce Que Vous Payez (PCQVP) Indonésie
2. Le secrétariat de l'ITIE Indonésie
12
10. Commission de surveillance des entreprises
Compétition
11. Secrétariat national de prévention de la corruption

1. Amélioration de la gestion des données et de la conformité des secteurs extractifs, forestiers et des plantations

Langue de l'engagement telle qu'elle apparaît dans le plan d'action:

La propriété effective dans l'engagement 2018-2020 se concentrera sur la fourniture et l'utilisation de la base de données BO. L'enregistrement BO sera effectué dans les secteurs de l'extraction, de la foresterie et des plantations. En outre, l'utilisation de la base de données BO se concentrera sur les demandes de permis dans les industries extractives et de l'huile de palme ainsi que sur le détournement de fonds pour le blanchiment d'argent et le terrorisme.

La mise en œuvre du BO en Indonésie est gérée en collaboration par les ministères et institutions concernés. En outre, le rôle de coordinateur est techniquement assuré par l'équipe de la stratégie nationale de prévention de la corruption. L'engagement de BO dans le plan d'action national pour un gouvernement ouvert pour l'Indonésie 2018-2020 adoptera précisément le même engagement dans la stratégie nationale de prévention de la corruption publiée par le règlement présidentiel n ° 54/2018, qui sera davantage opérationnelle par le biais du plan d'action national 2019-2020.

Jalons:

1. La mise en œuvre du système de gestion de l'administration d'entreprise.
2. L'utilisation de la base de données sur la propriété effective pour empêcher l'utilisation abusive des personnes morales / arrangements pour la lutte contre le blanchiment d'argent / la prévention du financement du terrorisme et la prévention de l'évasion fiscale.
3. L'utilisation de la base de données sur la propriété effective comme condition pour la soumission d'une autorisation dans les industries extractives et de l'huile de palme.

Date de début: January 2019                                                               Date de fin: Décembre 2020

Contexte et objectifs

En novembre 2018, après des années d'une enquête approfondie, un groupe de journalistes d'investigation de Tempo, Malaysiakini, Mongabay et Earthsight's The Gecko Project a publié «The Secret Deal to Destroy Paradise». ⁽¹⁾ Le rapport détaille une chaîne complexe d'investissement dirigée par Menara Group, basé en Malaisie, qui prétendait détenir les droits sur 4,000 kilomètres carrés de terres pour les plantations de palmiers à huile dans l'île de Nouvelle-Guinée, ⁽²⁾ y compris le territoire indonésien de Papouasie. Le rapport a révélé que la société avait acquis des droits sur ces terres à travers un labyrinthe de sociétés écrans ⁽³⁾ avec des bénéficiaires réels peu clairs.

Le rapport estime que les ventes des droits fonciers ont généré au moins 80 millions USD pour Menara Group. ⁽⁴⁾ Il impliquait un réseau complexe d'acteurs qui comprenait un ancien chef de la police nationale, une famille yéménite secrète, une entreprise forestière notoire de Bornéo et un conglomérat lié au scandale de méga-corruption 1 Malaysia Development Berhad (1MDB) dans le projet. ⁽⁵⁾

En plus des irrégularités financières et des dommages potentiels aux forêts indigènes de Papouasie, le projet a posé de multiples problèmes aux communautés autochtones de la région. Pusaka, un groupe de défense des droits des autochtones, a signalé des incidents tels qu'un différend non résolu sur les droits fonciers des autochtones, des tactiques d'intimidation dans les processus d'acquisition de terres et une discrimination à l'encontre des travailleurs locaux du projet. ⁽⁶⁾ Au-delà de ces dommages, le rapport souligne comment un manque de transparence dans le secteur extractif permet à la corruption de persister.

Pendant ce temps, en avril 2016, le Consortium international des journalistes d'investigation (ICIJ) ⁽⁷⁾ a publié une liste exhaustive des blanchisseurs d’argent présumés, des fraudeurs fiscaux et des bailleurs de fonds criminels dans une série de fuites de documents surnommées les «Panama Papers». Au total, 2,961 noms figurant sur cette liste sont associés à l'Indonésie, ⁽⁸⁾ dont beaucoup sont des politiciens et des chefs d'entreprise ayant des liens étroits avec le secteur extractif. Le rapport a généré une forte pression pour que le gouvernement agisse et a incité à la création d'une réglementation de la transparence des bénéficiaires effectifs qui était déjà en cours de rédaction avant que le scandale n'éclate. (9)

En mars 2018, le gouvernement a publié le règlement présidentiel n ° 13/2018 sur l'application des principes d'identification de la propriété effective des entreprises afin de prévenir et d'éliminer les actes criminels de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme. ⁽¹⁰⁾ Quelques mois plus tard, en juillet 2018, le gouvernement a publié le règlement présidentiel sur la stratégie nationale de prévention de la corruption. ⁽¹¹⁾ Ces réglementations fournissent le cadre juridique permettant au gouvernement de favoriser la mise en œuvre de la transparence des bénéficiaires effectifs.

Lors de l'élaboration du cinquième plan d'action du PGO de l'Indonésie, le gouvernement s'est engagé à inclure un engagement sur la transparence des bénéficiaires effectifs. Ceci était en conjonction avec l'une des principales recommandations incluses dans le rapport d'étape de l'IRM ⁽¹²⁾ pour le quatrième plan d'action de l'Indonésie publié en 2018. Le gouvernement et la société civile ont étudié les engagements de propriété effective de pays tels que le Royaume-Uni (Royaume-Uni) et l'Ukraine lors de la conception de l'engagement. Les groupes de la société civile impliqués dans le processus comprenaient le chapitre indonésien de Publiez ce que vous payez (PCQVP) ainsi que le Secrétariat indonésien de l'Initiative pour la transparence des industries extractives (ITIE).

Le Ministère du droit et des droits de l’homme, par l’intermédiaire de sa Direction générale de l’administration du droit public, est l’autorité qui gère le système de gestion de l’administration des entreprises, la base de données contenant les informations sur les bénéficiaires effectifs. Par conséquent, l'élaboration du registre en ligne des bénéficiaires effectifs relève également de la compétence du ministère.

Compte tenu de sa nature volontaire, le gouvernement ne croit pas que les entreprises divulgueront de manière proactive leurs données dans un registre accessible au public. Par conséquent, le gouvernement cherche à restreindre l'accès au registre aux organismes d'application de la loi et aux autres institutions gouvernementales pertinentes. Le public, quant à lui, peut accéder à ces données en déposant une demande d'information auprès de la Direction générale de l'administration du droit public au coût de 500 mille roupies (35 USD) à compter de mars 2018.

L'engagement est clairement différent de celui des autres pays où le registre des bénéficiaires effectifs est rendu public par défaut. Le KPK a expliqué que cela est dû au fait que le système de droit civil indonésien reconnaît les propriétaires et les bénéficiaires légaux de sociétés comme la même entité, ⁽¹³⁾ contrairement à un système de common law. Cependant, on ignore encore comment le gouvernement entend mesurer le succès de cet engagement en utilisant le registre pour prévenir le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et l'évasion fiscale. Dans le même temps, l'objectif d'exiger la divulgation d'informations aux bénéficiaires pour les entreprises des secteurs de l'extraction, de la foresterie et des plantations nécessiterait une coopération ministérielle étendue et la révision de plusieurs lois, telles que la loi n ° 4/2009 sur l'extraction des minéraux et du charbon (14) Loi n ° 39/2014 sur les plantations, (15) et Loi n ° 41/1999 sur les forêts. (16)

À la suite de la publication du règlement sur la propriété effective, toute nouvelle société qui cherche à obtenir des permis d'exploitation en Indonésie doit divulguer les informations de ses bénéficiaires. Cependant, il ne s'applique pas aux entreprises créées avant l'entrée en vigueur du règlement, ce qui laisse une lacune dans les efforts concertés du gouvernement pour lutter contre les délits financiers tels que la corruption, le blanchiment d'argent, l'évasion fiscale et le financement du terrorisme.

Selon le KPK, ⁽¹⁷⁾ la transparence de la propriété effective est l'une des principales priorités de la stratégie nationale de prévention de la corruption. En tant qu'organisme chargé de l'application de la loi, le KPK a été confronté à des défis pour retracer les flux de fonds impliquant des sociétés opérant en Indonésie en raison des couches complexes et qui se chevauchent des structures des sociétés. ⁽¹⁸⁾

À l'heure actuelle, afin de mettre à jour et de maintenir leur enregistrement, les sociétés doivent passer par une procédure juridique complexe et coûteuse. Pour supprimer ces obstacles, l'engagement vise à établir un registre des bénéficiaires effectifs en ligne dans lequel une société peut soumettre, mettre à jour et conserver les informations relatives aux bénéficiaires, comme indiqué et mandaté par le règlement présidentiel n ° 13/2018 sur la mise en œuvre de la propriété effective. (19) Ce faisant, le gouvernement espère aider les entreprises de tous types à divulguer leurs informations sur les bénéficiaires. En supprimant les procédures juridiques complexes et coûteuses, le registre en ligne pourrait aider le gouvernement à garantir que les entreprises divulguent leurs données de manière plus proactive et régulière.

Dans une correspondance avec le chercheur IRM, un représentant de Publish What You Pay (PWYP) Indonésie (20) a noté que cet engagement pourrait «inciter» le gouvernement à mettre en œuvre le règlement présidentiel en tant que loi-cadre pour améliorer la transparence de la propriété effective non seulement dans le secteur extractif, mais également dans d'autres industries. Selon eux, le potentiel de cet engagement à avoir un impact plus important est également soutenu par la mise en œuvre simultanée de la feuille de route de la propriété effective (21) dirigé par l'Initiative pour la transparence des industries extractives (ITIE) et le ministère de coordination des affaires économiques. (22)

PCQVP a également mis l'accent sur l'impact à long terme de cet engagement; au cours du processus de co-création, le ministère de la Planification du développement national s'est engagé à faire passer la transparence des bénéficiaires effectifs au-delà du plan d'action actuel. (23) Cela se reflète dans l'accent mis par l'engagement sur l'établissement d'un cadre et d'une infrastructure pour soutenir la création d'un registre des bénéficiaires effectifs pour soutenir l'application de la loi et, comme l'ont confirmé les parties prenantes du gouvernement et de la société civile, le futur plan de rendre le registre ouvert au public. (24) En d'autres termes, étant donné l'introduction récente du discours sur la propriété effective en Indonésie, avec une mise en œuvre appropriée et une collaboration multipartite, cet engagement a le potentiel de transformer comment et dans quelle mesure sa mise en œuvre pourrait améliorer la transparence en Indonésie.

Prochaines étapes

Étant donné que le gouvernement n'a commencé que récemment à réglementer la transparence des bénéficiaires effectifs, il est important d'établir un mécanisme clair de coordination intragouvernementale. Pour atteindre le résultat souhaité, il est essentiel que les institutions gouvernementales suivantes soient activement impliquées dans le processus avec le ministère du Droit et des Droits de l'Homme:

• Ministère de coordination des affaires politiques, juridiques et de sécurité,
• Ministère de coordination des affaires économiques,
• Ministère des finances,
• Ministère du Commerce,
• Ministère des coopératives et des petites et moyennes entreprises,
• Ministère de l'aménagement du territoire et de l'aménagement du territoire,
• Ministère de l'Agriculture,
• Ministère de l'énergie et des ressources minérales,
• Ministère de l'environnement et des forêts,
• Centre d'analyse et de reporting des transactions financières (PPATK),
• Commission d'éradication de la corruption (KPK),
• Commission antitrust (KPPU),
• Banque centrale d'Indonésie (BI), et
• Autorité des services financiers (OJK).

Le KPK ⁽²⁵⁾ s'est dit préoccupé par les différents niveaux de compréhension au sein du gouvernement qui pourraient entraver la mise en œuvre de la transparence de la propriété effective. Cela découle de l'accent mis par la communauté OGP ​​sur les industries extractives et de rendre les registres publics par défaut, contrairement à la priorité du KPK d'établir un registre en ligne à utiliser dans les forces de l'ordre. (26) Du point de vue du gouvernement, ouvrir le registre par défaut à ce stade découragera les sociétés de divulguer volontairement les informations sur leurs bénéficiaires. Par conséquent, les parties impliquées dans cet engagement se sont compromises pour rendre le registre accessible uniquement à des fins d'application légale. Cependant, le KPK a spécifié que l'objectif est de rendre finalement le registre ouvert par défaut. (27) Une collaboration étroite avec les groupes de la société civile est un élément important pour surmonter ce problème en veillant à ce que le gouvernement reste engagé dans un registre ouvert après les premières étapes de la mise en œuvre.

Le chercheur de l'IRM exhorte le gouvernement à considérer les recommandations suivantes dans la mise en œuvre de cet engagement:

• Engager la société civile et d'autres parties prenantes à recueillir les informations de ceux qui sont touchés par les industries extractives, forestières et de plantation. Certaines de ces parties prenantes comprennent des organismes de surveillance de la corruption, des groupes de défense des droits des autochtones, des mineurs, des agriculteurs, des groupes de défense de l'environnement et des associations industrielles.
• Précisez les conséquences et les sanctions pour les entreprises qui ne se conforment pas au règlement présidentiel sur la mise en œuvre de la propriété effective en ne divulguant pas les informations de leurs bénéficiaires effectifs.
• Prendre des mesures pour sensibiliser et éduquer le public sur l'importance de divulguer les informations des bénéficiaires.
• Évaluer comment le gouvernement peut faciliter la participation du public à l'amélioration de la transparence dans ces secteurs, par exemple en déposant des plaintes du public et en dénonçant les entreprises qui ne se conforment pas aux règlements sur la transparence des bénéficiaires effectifs.

[1] Le projet Gecko, «L'accord secret pour détruire le paradis» (2018), https://thegeckoproject.org/the-secret-deal-to-destroy-paradise-715b1ffc0a65.

[2] Ibid.

[3] Ibid.

[4] Ibid.

[5] Ibid.

[6] Pusaka, «Perusahaan Menara Group Tidak Melaksanakan Kewajibannya» (10 novembre 2016), https://pusaka.or.id/2016/11/perusahaan-menara-group-tidak-melaksanakan-kewajibannya.

[7] Consortium international des journalistes d'investigation, «The Panama Papers: Exposing the Rogue Offshore Finance Industry» (consulté en mars 2019), https://www.icij.org/investigations/panama-papers.

[8] Kompas, «Ada 2,961 4 Nama dari Indonesia di Bocoran 'Panama Papers'» (2016 avril XNUMX), https://internasional.kompas.com/read/2016/04/04/19113441/Ada.2.961.Nama.dari.Indonesia.di.Bocoran.Panama.Papers.

[9] Publiez What You Pay Indonesia, «Memahami dan Mendorong Keterbukaan Data Beneficial Ownership di Sektor Ekstraktif» (2019), https://pwypindonesia.org/id/memahami-dan-mendorong-keterbukaan-data-beneficial-ownership-di-sektor-ekstraktif/.

[10] Gouvernement indonésien, «Peraturan Presiden No. 13/2018 tentang Penerapan Prinsip Mengenali Pemilik Manfaat dari Korporasi dalam Rangka Pencegahan dan Pemberantasan Tindak Pidana Pencucian Uang dan Tindak Pidana Pendanaan Terorisme» (2018), https://sipuu.setkab.go.id/PUUdoc/175456/Perpres%20Nomor%2013%20Tahun%202018.pdf.

[11] Gouvernement indonésien, «Peraturan Presiden No. 54/2018 tentang Strategi Nasional Pencegahan Korupsi» (2018), https://sipuu.setkab.go.id/PUUdoc/175551/Perpres%20Nomor%2054%20Tahun%202018.pdf.

(12) Open Government Partnership, «Independent Reporting Mechanism (IRM) Indonesia Progress Report 2016-2017» (Open Government Partnership, 2018), 115-116, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2001/01/Indonesia_Mid-Term_Report_2016-2017_EN.pdf.

[13] Putri Rahayu (Commission d'éradication de la corruption), entretien avec un chercheur de l'IRM, 11 mars 2019.

[14] Gouvernement indonésien, «Undang-Undang No. 4/2009 tentang Pertambangan Mineral dan Batubara» (2009), http://eiti.ekon.go.id/v2/wp-content/uploads/2017/07/UU-4-TAHUN-2009.pdf.

[15] Gouvernement indonésien, «Undang-Undang No. 39/2014 tentang Perkebunan» (2014), http://www.jdih.kemenkeu.go.id/fullText/2014/39TAHUN2014UU.pdf.

[16] Gouvernement indonésien, «Undang-Undang No 41/1999 tentang Kehutanan» (1999), https://peraturan.bpk.go.id/Home/Details/45373/uu-no-41-tahun-1999.

[17] Ibid.

[18] Ibid.

[19] Gouvernement indonésien, «Peraturan Presiden No. 13/2018».

[20] Maryati Abdullah (Publiez ce que vous payez en Indonésie), entretien avec un chercheur de l'IRM, 29 novembre 2019.

[21] Rimawan Pradiptyo, Putu Sanjiwacika Wibisana et Rafiazka Milanida Hilman, «A Roadmap of Beneficiary Ownership Transparency in the Extractive Industries in Indonesia» (Extractive Industries Transparency Initiative, 2016), https://eiti.org/sites/default/files/documents/final-bo_roadmap_eiti_indonesia.pdf.

[22] Abdullah, entretien.

[23] Ibid.

[24] Ibid.

[25] Freddy Reynaldo Hutagaol (Corruption Eradication Commission), entretien avec un chercheur de l'IRM, 11 mars 2019.

[26] Ibid.

[27] Putri Rahayu (Commission d'éradication de la corruption), entretien avec un chercheur de l'IRM, 11 mars 2019.