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Ukraine

Registre de la propriété effective (UA0076)

Vue d'ensemble

D'un coup d'œil

Plan d'action: Plan d'action de l'Ukraine 2018-2020

Cycle du plan d'action: 2018

Statut: actif

Institutions

Institution chef de file: Ministère des finances du ministère des Finances de l'État, Service national de surveillance financière, Agence nationale ukrainienne de recherche, de localisation et de gestion des avoirs provenant de la corruption et d'autres crimes, Administration en ligne de l'État

Institution (s) de soutien: Transparency International Ukraine, Initiative civique «Ensemble contre la corruption», Fondation internationale Renaissance, Centre d'action anti-corruption, autres OSC et organisations internationales (avec leur consentement).

Domaines politiques

Anti-Corruption, Beneficial ownership, E-gouvernement, Secteur privé

Revue IRM

Rapport IRM: Rapport de conception de l'Ukraine 2018-2020

En vedette: en attente de révision IRM

Premiers résultats: examen IRM en attente

Design i

Vérifiable: oui

Pertinent avec les valeurs de l'OGP: accès à l'information, à la technologie

Impact potentiel:

Exécution i

Achèvement: examen IRM en attente

Description

Lancement d'un mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires finaux À l'heure actuelle, la loi en vigueur demande aux personnes morales d'identifier son bénéficiaire final, de mettre à jour et de stocker régulièrement des informations à son sujet, et de les fournir au greffier de l'État dans les cas et selon le champ d'application légal. Les informations sur les bénéficiaires finaux sont accessibles dans le registre unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG 13 (ci-après dénommé le registre), mais elles sont incomplètes et y sont affichées de manière non structurée. En outre, l'Ukraine ne dispose pas d'un mécanisme permettant de vérifier les informations du registre. À savoir, il ne spécifie pas une autorité autorisée à effectuer de telles vérifications, ni les raisons de celles-ci. 22 May 2017, ministère de la Justice, Agence d’e-gouvernement de l’État, Transparency International Ukraine et Consortium OрenOwnershiр ont signé le protocole d’accord qui identifie une action commune en matière de transfert d’informations sur la propriété des bénéficiaires du registre au registre mondial de la propriété réelle. Actions Responsable Échéancier Partenaires Indicateur 1. Mise à jour du logiciel du registre afin qu’il affiche séparément les informations relatives au fondateur et au bénéficiaire final (responsable du traitement) d’une personne morale Ministère de la Justice du MoF État Service fiscal Service national de surveillance financière Agence nationale de recherche, de recherche et de gestion des fonds provenant de Agence d’e-gouvernement d’État pour la corruption et d’autres crimes Décembre 2018 - mars 2019 Transparency International Ukraine, Initiative civique-gouvernementale «Ensemble contre la corruption», Fondation internationale Renaissance, Centre d’action anticorruption, autres organisations de la société civile et organisations internationales (avec leur consentement) Données disponibles sur les titulaires bénéficiaires d'entités juridiques du registre d'État unifié sont adaptés pour être intégrés au registre mondial des bénéficiaires réels 2. Rédaction de propositions sur un mécanisme de vérification des informations du propriétaire sur le registre - // - décembre 2018 - décembre 2019 - // - Un concept de mécanisme de vérification des informations sur le propriétaire à partir du registre est développé Les résultats attendus de cette activité sont le transfert informations du registre au registre mondial de la propriété effective; introduire la vérification des informations sur les propriétaires des bénéficiaires finaux; prévention et lutte contre le blanchiment des produits du crime, le financement du terrorisme et la prolifération des armes de destruction massive

Résumé du statut à mi-parcours de l'IRM

7. Lancer le mécanisme de vérification des bénéficiaires finaux

Langue de l'engagement telle qu'elle apparaît dans le plan d'action: Lancement d'un mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires finaux (58)

De nos jours, la loi en vigueur demande aux personnes morales d'identifier son bénéficiaire final, de mettre à jour et de stocker régulièrement des informations à son sujet et de les fournir au registraire d'État dans les cas et dans les limites prévus par la loi. Les informations sur les bénéficiaires finaux sont accessibles dans le registre national unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG (ci-après - le registre), mais elles sont incomplètes et y sont affichées de manière non structurée. De plus, l'Ukraine n'a pas de mécanisme pour vérifier les informations du registre. À savoir, il ne spécifie pas une autorité autorisée à effectuer de telles vérifications ainsi que les raisons de ces vérifications.

Le 22 mai 2017, le ministère de la Justice, l'Agence d'État pour l'administration en ligne, Transparency International Ukraine et OрenOwnershiр Consortium ont signé le protocole d'accord qui identifie une action commune sur le transfert d'informations sur la propriété des bénéficiaires du registre au registre mondial de la propriété réelle.

Jalons:

  1. Mise à jour du logiciel du Registre afin qu'il affiche séparément les informations sur un fondateur et un bénéficiaire final propriétaire (responsable du traitement) d'une entité juridique
  2. Rédaction de propositions sur un mécanisme de vérification des informations sur les propriétaires bénéficiaires du Registre

Date de début: Décembre 2018

Date de fin: Décembre 2019

Contexte et objectifs

Les informations sur les bénéficiaires effectifs ultimes des entreprises en Ukraine sont divulguées dans le registre d'État unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG (registre). (59) Cependant, ce registre présente plusieurs défauts, notamment des informations incomplètes affichées de manière non structurée, (60) mise à jour irrégulière, (61) informations insuffisantes et douteuses, (62) et aucun mécanisme pour vérifier les informations insuffisantes et douteuses. (63) La loi impose des amendes pour ne pas avoir soumis d'informations au registre, mais peu d'amendes ont été appliquées dans la pratique. De plus, il n'y a aucune sanction pour avoir soumis des informations incorrectes au Registre.

Certains représentants de la société civile estiment que les failles existantes permettent de dissimuler les bénéficiaires effectifs ultimes. Selon un représentant interviewé du Centre d'action contre la corruption (ANTAC), (64) certaines entreprises ukrainiennes ont intentionnellement déguisé leurs véritables propriétaires. (65) De nombreuses entreprises soumettent souvent des informations incorrectes sur leurs bénéficiaires effectifs ou ne soumettent aucune information du tout. (66)

Cet engagement vise à lancer un mécanisme pour vérifier l'exactitude des informations sur la propriété effective du Registre en mettant à jour son logiciel. Les indicateurs de performance liés sont suffisamment spécifiques pour être vérifiés, et parce que cette initiative implique une divulgation plus précise des données sur les entités enregistrées en ligne, elle est pertinente pour les valeurs OGP d'accès à l'information, à la technologie et à l'innovation.

La vérification des informations sur le registre se poursuit à partir de l'engagement 5 du plan d'action précédent (2016-2018). Bien que certains progrès aient été accomplis, notamment l'adoption d'un règlement pour se conformer aux normes mondiales de données ouvertes, le logiciel de recherche et d'affichage des relations entre les bénéficiaires effectifs finaux n'a pas été développé. (67) Le ministère de la Justice (MoJ) s'attend à ce que cet engagement actuel se traduise par des informations exactes et à jour sur les bénéficiaires effectifs ultimes dans le registre mis à jour, (68) ce qui pourrait aider à prévenir et à lutter contre le blanchiment des produits du crime. (69) S'il est pleinement mis en œuvre, cet engagement pourrait avoir un impact transformateur en permettant la vérification de l'exactitude des bénéficiaires effectifs ultimes des entreprises incluses dans le registre.

Prochaines étapes

Des experts de la société civile conseillent au ministère de la Justice d'introduire des identifiants uniques pour les particuliers et d'établir des mises à jour obligatoires annuelles des données du registre. (70)

Pour une vérification efficace, plusieurs mécanismes pourraient être utilisés pour vérifier les informations sur les bénéficiaires effectifs du registre. Il s'agit notamment de contrôles automatiques par rapport aux indicateurs de risque, des commentaires des banques et des contrôles croisés avec d'autres registres. Le Cabinet des ministres pourrait préparer un projet de règlement précisant les agences et leurs rôles à vérifier.

(59) «The United States Register of Legal Entities, Private Entrepreneurs and ONG» (Open Data Portal, 12 déc. 2019), https://data.gov.ua/dataset/1c7f3815-3259-45e0-bdf1-64dca07ddc10.
(60) «Le Cabinet des ministres d'Ukraine. Décret du 18 décembre 2018 # 1088-p »sur le portail du gouvernement, le portail Web unifié des pouvoirs exécutifs d'Ukraine (Cabinet des ministres du Secrétariat d'Ukraine, 18 déc. 2018), https://www.kmu.gov.ua/storage/app/media/17-civik-2018/partnerstvo/plan_2018%20-%202020.pdf.
(61) Oleksiy Orlovsky, International Renaissance Foundation (IRF), entretien avec un chercheur de l'IRM, 6 mars 2019.
(62) «Propriétaire bénéficiaire: qu'est-ce que le registre ukrainien des entreprises?» Open Society Foundations (Liga.net, consulté en décembre 2019) https://project.liga.net/projects/beneficiar/index_en.html.
(63) «Propriétaire bénéficiaire: qu'est-ce que le registre ukrainien des entreprises?» Open Society Foundations (Liga.net, consulté en décembre 2019) https://project.liga.net/projects/beneficiar/index_en.html
(64) Tetiana Shevchuk (ANTAC), entretien avec un chercheur de l'IRM, 12 mars 2019.
(65) Ibid.
(66) Darya Kaleniuk et Tetiana Shevchuk, «Pourquoi il est rentable en Ukraine de mentir à l'État au sujet du bénéficiaire effectif» (Zn, ua, 8 déc. 2018), https://dt.ua/internal/ivan-ivanov-chi-vse-zh-taki-realni-kontroleri-kompaniy-296445_.html.
(67) «Le règlement du Cabinet des ministres d'Ukraine le 18 mai 2017 # 339», Législation ukrainienne, Verkhovna Rada d'Ukraine: le portail Web officiel, (Secrétariat du Cabinet des ministres d'Ukraine, 18 mai 2017), http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/339-2017-%D0%BF/paran2#n2.
(68) Oleksandr Kozlov (MoJ), échange d'e-mails avec un chercheur de l'IRM, 22 mars 2019.
(69) «Le Cabinet des ministres d'Ukraine. Décret du 18 décembre 2018 n ° 1088-p. »
(70) Kaleniuk et Shevchuk.

Engagements

  1. Portail de données d'infrastructure

    UA0070, 2018, Anti-Corruption

  2. Norme ouverte pour le système électronique

    UA0071, 2018, gouvernement électronique

  3. Assurer l'ouverture et la transparence de la vente des biens et des biens publics

    UA0072, 2018, gouvernement électronique

  4. Transparence dans les marchés publics (Prozorro)

    UA0073, 2018, Accès à l'information

  5. Awarenss soulève sur le développement social et économique

    UA0074, 2018, Aide

  6. Appels à propositions électroniques pour soutenir les OSC

    UA0075, 2018, Espace civique

  7. Registre de la propriété bénéficiaire

    UA0076, 2018, Anti-Corruption

  8. Formation anti-corruption

    UA0077, 2018, Anti-Corruption

  9. Publication d'informations environnementales

    UA0078, 2018, gouvernement électronique

  10. Base de données des ressources naturelles

    UA0079, 2018, Accès à l'information

  11. Carte interactive des mines

    UA0080, 2018, gouvernement électronique

  12. Services électroniques prioritaires

    UA0081, 2018, Citoyenneté et Immigration

  13. Plate-forme en ligne pour les organes exécutifs et les OSC

    UA0082, 2018, Espace civique

  14. Données en ligne ITIE

    UA0083, 2018, Accès à l'information

  15. Ressources électroniques pour l'éducation

    UA0084, 2018, Accès à l'information

  16. Vérification en ligne des certificats d'études

    UA0085, 2018, gouvernement électronique

  17. Accès gratuit au référentiel national pour les textes académiques

    UA0086, 2018, gouvernement électronique

  18. Décentrilisation et amélioration du service administratif

    UA0057, 2016, Renforcement des capacités

  19. United States Portal Extension; Unification électronique des services d'information du gouvernement; Outils modernes d'identification électronique

    UA0058, 2016, Renforcement des capacités

  20. Système pour les entités exécutant des fonctions gouvernementales

    UA0059, 2016, Anti-Corruption

  21. Documentation d'urbanisme gratuite

    UA0060, 2016, gouvernement électronique

  22. Système de vérification de propriété bénéficiaire

    UA0061, 2016, Anti-Corruption

  23. CoST Normes de propriété effective

    UA0062, 2016, Anti-Corruption

  24. Système budgétaire transpartent

    UA0063, 2016,

  25. Engagement étoilé Marchés publics ouverts

    UA0064, 2016, Accès à l'information

  26. Engagement étoilé Initiative pour la transparence des industries extractives

    UA0065, 2016, Anti-Corruption

  27. Surveillance publique environnementale

    UA0066, 2016, Accès à l'information

  28. Système de police communautaire

    UA0067, 2016, Éducation

  29. Projet de loi sur les consultations publiques

    UA0068, 2016, Législation et réglementation

  30. Développement de la démocratie électronique.

    UA0069, 2016, Anti-Corruption

  31. Améliorer les règles du gouvernement sur la participation des OSC

    UA0031, 2014, gouvernement électronique

  32. Financement des organismes de bienfaisance

    UA0032, 2014, Espace civique

  33. Statut à but non lucratif pour les OSC

    UA0033, 2014, Espace civique

  34. Loi sur la participation publique

    UA0034, 2014, gouvernement électronique

  35. Établissement de règles de traitement des informations officielles

    UA0035, 2014, Accès à l'information

  36. Accès aux documents d'urbanisme

    UA0036, 2014, gouvernement électronique

  37. Engagement étoilé Accès aux archives de l'époque communiste

    UA0037, 2014, Anti-Corruption

  38. Engagement étoilé Projet de loi sur les données ouvertes

    UA0038, 2014, Accès à l'information

  39. Engagement étoilé Mécanisme de surveillance du droit à l'information

    UA0039, 2014, Accès à l'information

  40. Conformité à l'ITIE

    UA0040, 2014, Anti-Corruption

  41. Surveillance des projets d'infrastructure

    UA0041, 2014, Anti-Corruption

  42. Adopter des programmes régionaux de lutte contre la corruption

    UA0042, 2014, Anti-Corruption

  43. Méthodologie d'évaluation des risques de corruption

    UA0043, 2014, Anti-Corruption

  44. Engagement étoilé Divulgation d'actifs sur un portail Web unique

    UA0044, 2014, Anti-Corruption

  45. Loi sur la procédure administrative

    UA0045, 2014, Législation et réglementation

  46. Loi sur la rationalisation du paiement des frais administratifs

    UA0046, 2014, gouvernement électronique

  47. Portail des services administratifs

    UA0047, 2014, Accès à l'information

  48. Projet de loi sur la décentralisation des services administratifs

    UA0048, 2014, Législation et réglementation

  49. Projet de loi sur les services sociaux

    UA0049, 2014, gouvernement électronique

  50. Lois sur le gouvernement électronique

    UA0050, 2014, gouvernement électronique

  51. Évaluation de l'état de préparation électronique

    UA0051, 2014, gouvernement électronique

  52. Réglementation gouvernementale sur les données ouvertes

    UA0052, 2014, Accès à l'information

  53. Feuille de route pour le développement de la démocratie électronique

    UA0053, 2014, Anti-Corruption

  54. Initiatives à budget ouvert

    UA0054, 2014, Accès à l'information

  55. Pétitions électroniques

    UA0055, 2014, Accès à la justice

  56. Formation en e-gouvernance pour le gouvernement local

    UA0056, 2014, Renforcement des capacités

  57. Lois sur la participation publique

    UA0001, 2012, Espace civique

  58. Amendements à la loi sur les associations communautaires

    UA0002, 2012, Espace civique

  59. Amendements aux résolutions sur la collaboration avec la société civile

    UA0003, 2012, gouvernement électronique

  60. Formation des fonctionnaires sur les consultations

    UA0004, 2012, Renforcement des capacités

  61. Harmonisation des lois sur l'accès à l'information

    UA0005, 2012, Accès à l'information

  62. Règlements sur l'accès à l'information

    UA0006, 2012, Accès à l'information

  63. Lignes directrices pour la classification des données

    UA0007, 2012, Participation publique

  64. Systèmes d'enregistrement de l'information publique

    UA0008, 2012,

  65. Loi sur la radiodiffusion publique

    UA0009, 2012, Espace civique

  66. Accès du public à l'information dans les registres d'état

    UA0010, 2012, gouvernement électronique

  67. Engagement étoilé Initiative pour la transparence des industries extractives

    UA0011, 2012, Anti-Corruption

  68. Loi sur le contrôle des déclarations de fonctionnaires

    UA0012, 2012, Anti-Corruption

  69. Déclarations publiques du patrimoine des fonctionnaires

    UA0013, 2012, Anti-Corruption

  70. Lignes directrices sur les conflits d'intérêts

    UA0014, 2012, Anti-Corruption

  71. Lois anti-corruption mises à jour

    UA0015, 2012, gouvernement électronique

  72. Programmes régionaux de lutte contre la corruption

    UA0016, 2012, gouvernement électronique

  73. Loi sur les marchés publics électroniques concurrentiels

    UA0017, 2012, Anti-Corruption

  74. Engagement étoilé Réformes des services administratifs

    UA0018, 2012, gouvernement électronique

  75. Accès électronique aux services administratifs

    UA0019, 2012, gouvernement électronique

  76. Portail Web gouvernemental des services administratifs

    UA0020, 2012, gouvernement électronique

  77. Services administratifs en format numérique

    UA0021, 2012,

  78. Engagement étoilé Centres de services administratifs régionaux

    UA0022, 2012,

  79. Programme de promotion du gouvernement électronique

    UA0023, 2012, gouvernement électronique

  80. Collaboration électronique entre agences exécutives

    UA0024, 2012,

  81. Système de pétitions basé sur le Web

    UA0025, 2012, pétitions électroniques

  82. Un guichet unique pour les rapports électroniques

    UA0026, 2012, gouvernement électronique

  83. Projet pilote de région électronique

    UA0027, 2012, gouvernement électronique

  84. Réseau de praticiens du gouvernement électronique

    UA0028, 2012, Participation publique

  85. Les bibliothèques publiques comme passerelles vers la gouvernance électronique

    UA0029, 2012, gouvernement électronique

  86. Portail de gestion des connaissances sur le gouvernement électronique

    UA0030, 2012,

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