Registre de la propriété effective (UA0076)

• Le registre national ukrainien des bénéficiaires effectifs se mondialise (Mai 29, 2019)

Lancement d'un mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires finaux À l'heure actuelle, la loi en vigueur demande aux personnes morales d'identifier son bénéficiaire final, de mettre à jour et de stocker régulièrement des informations à son sujet, et de les fournir au greffier de l'État dans les cas et selon le champ d'application légal. Les informations sur les bénéficiaires finaux sont accessibles dans le registre unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG 13 (ci-après dénommé le registre), mais elles sont incomplètes et y sont affichées de manière non structurée. En outre, l'Ukraine ne dispose pas d'un mécanisme permettant de vérifier les informations du registre. À savoir, il ne spécifie pas une autorité autorisée à effectuer de telles vérifications, ni les raisons de celles-ci. 22 May 2017, ministère de la Justice, Agence d’e-gouvernement de l’État, Transparency International Ukraine et Consortium OрenOwnershiр ont signé le protocole d’accord qui identifie une action commune en matière de transfert d’informations sur la propriété des bénéficiaires du registre au registre mondial de la propriété réelle. Actions Responsable Échéancier Partenaires Indicateur 1. Mise à jour du logiciel du registre afin qu’il affiche séparément les informations relatives au fondateur et au bénéficiaire final (responsable du traitement) d’une personne morale Ministère de la Justice du MoF État Service fiscal Service national de surveillance financière Agence nationale de recherche, de recherche et de gestion des fonds provenant de Agence d’e-gouvernement d’État pour la corruption et d’autres crimes Décembre 2018 - mars 2019 Transparency International Ukraine, Initiative civique-gouvernementale «Ensemble contre la corruption», Fondation internationale Renaissance, Centre d’action anticorruption, autres organisations de la société civile et organisations internationales (avec leur consentement) Données disponibles sur les titulaires bénéficiaires d'entités juridiques du registre d'État unifié sont adaptés pour être intégrés au registre mondial des bénéficiaires réels 2. Rédaction de propositions sur un mécanisme de vérification des informations du propriétaire sur le registre - // - décembre 2018 - décembre 2019 - // - Un concept de mécanisme de vérification des informations sur le propriétaire à partir du registre est développé Les résultats attendus de cette activité sont le transfert informations du registre au registre mondial de la propriété effective; introduire la vérification des informations sur les propriétaires des bénéficiaires finaux; prévention et lutte contre le blanchiment des produits du crime, le financement du terrorisme et la prolifération des armes de destruction massive

7. Lancer le mécanisme de vérification des bénéficiaires finaux

Langue de l'engagement telle qu'elle apparaît dans le plan d'action: Lancement d'un mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires finaux

De nos jours, la loi en vigueur demande aux personnes morales d'identifier son bénéficiaire final, de mettre à jour et de stocker régulièrement des informations à son sujet et de les fournir au registraire d'État dans les cas et dans les limites prévus par la loi. Les informations sur les bénéficiaires finaux sont accessibles dans le registre national unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG (ci-après - le registre), mais elles sont incomplètes et y sont affichées de manière non structurée. De plus, l'Ukraine n'a pas de mécanisme pour vérifier les informations du registre. À savoir, il ne spécifie pas une autorité autorisée à effectuer de telles vérifications ainsi que les raisons de ces vérifications.

Le 22 mai 2017, le ministère de la Justice, l'Agence d'État pour l'administration en ligne, Transparency International Ukraine et OрenOwnershiр Consortium ont signé le protocole d'accord qui identifie une action commune sur le transfert d'informations sur la propriété des bénéficiaires du registre au registre mondial de la propriété réelle.

Jalons:

1. Mise à jour du logiciel du Registre afin qu'il affiche séparément les informations sur un fondateur et un bénéficiaire final propriétaire (responsable du traitement) d'une entité juridique
2. Rédaction de propositions sur un mécanisme de vérification des informations sur les propriétaires bénéficiaires du Registre

Date de début: Décembre 2018

Date de fin: Décembre 2019

Contexte et objectifs

Les informations sur les bénéficiaires effectifs ultimes des entreprises en Ukraine sont divulguées dans le registre d'État unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG (registre). Cependant, ce registre présente plusieurs défauts, notamment des informations incomplètes affichées de manière non structurée, mise à jour irrégulière, informations insuffisantes et douteuses, et aucun mécanisme pour vérifier les informations insuffisantes et douteuses. La loi impose des amendes pour ne pas avoir soumis d'informations au registre, mais peu d'amendes ont été appliquées dans la pratique. De plus, il n'y a aucune sanction pour avoir soumis des informations incorrectes au Registre.

Certains représentants de la société civile estiment que les failles existantes permettent de dissimuler les bénéficiaires effectifs ultimes. Selon un représentant interviewé du Centre d'action contre la corruption (ANTAC), certaines entreprises ukrainiennes ont intentionnellement déguisé leurs véritables propriétaires. De nombreuses entreprises soumettent souvent des informations incorrectes sur leurs bénéficiaires effectifs ou ne soumettent aucune information du tout.

Cet engagement vise à lancer un mécanisme pour vérifier l'exactitude des informations sur la propriété effective du Registre en mettant à jour son logiciel. Les indicateurs de performance liés sont suffisamment spécifiques pour être vérifiés, et parce que cette initiative implique une divulgation plus précise des données sur les entités enregistrées en ligne, elle est pertinente pour les valeurs OGP d'accès à l'information, à la technologie et à l'innovation.

La vérification des informations sur le registre se poursuit à partir de l'engagement 5 du plan d'action précédent (2016-2018). Bien que certains progrès aient été accomplis, notamment l'adoption d'un règlement pour se conformer aux normes mondiales de données ouvertes, le logiciel de recherche et d'affichage des relations entre les bénéficiaires effectifs finaux n'a pas été développé. Le ministère de la Justice (MoJ) s'attend à ce que cet engagement actuel se traduise par des informations exactes et à jour sur les bénéficiaires effectifs ultimes dans le registre mis à jour, ce qui pourrait aider à prévenir et à lutter contre le blanchiment des produits du crime. S'il est pleinement mis en œuvre, cet engagement pourrait avoir un impact transformateur en permettant la vérification de l'exactitude des bénéficiaires effectifs ultimes des entreprises incluses dans le registre.

Prochaines étapes

Des experts de la société civile conseillent au ministère de la Justice d'introduire des identifiants uniques pour les particuliers et d'établir des mises à jour obligatoires annuelles des données du registre.

Pour une vérification efficace, plusieurs mécanismes pourraient être utilisés pour vérifier les informations sur les bénéficiaires effectifs du registre. Il s'agit notamment de contrôles automatiques par rapport aux indicateurs de risque, des commentaires des banques et des contrôles croisés avec d'autres registres. Le Cabinet des ministres pourrait préparer un projet de règlement précisant les agences et leurs rôles à vérifier.

7. Lancer le mécanisme de vérification des bénéficiaires finaux

Achèvement : limité

Le registre affiche désormais des champs séparés pour les fondateurs et les bénéficiaires effectifs ultimes, suite à une mise à jour du logiciel. Ces informations sont en accès libre, mais il affiche les champs de données séparément uniquement si ces champs ont été mis à jour par l'entité enregistrée depuis la mise à jour du logiciel. On ne sait toujours pas si, ou dans quelle mesure, des informations nouvelles et précises sont disponibles.

Le groupe de travail en charge n'a pas encore publié le document de réflexion à ce sujet, et aucune autre mesure n'a été prise. Les registraires de bases de données et les entités gouvernementales chargées de garantir la véracité des données soumises ne disposent donc pas de directives mises à jour pour vérifier les données.