Registre de la propriété effective (UA0076)
Vue d'ensemble
D'un coup d'œil
Plan d'action: Plan d'action de l'Ukraine 2018-2020
Cycle du plan d'action: 2018
Statut: actif
Institutions
Institution chef de file: Ministère des finances du ministère des Finances de l'État, Service national de surveillance financière, Agence nationale ukrainienne de recherche, de localisation et de gestion des avoirs provenant de la corruption et d'autres crimes, Administration en ligne de l'État
Institution (s) de soutien: Transparency International Ukraine, Initiative civique «Ensemble contre la corruption», Fondation internationale Renaissance, Centre d'action anti-corruption, autres OSC et organisations internationales (avec leur consentement).
Domaines politiques
Anti-Corruption, Beneficial ownership, E-gouvernement, Secteur privéRevue IRM
Rapport IRM: Rapport de conception de l'Ukraine 2018-2020
En vedette: en attente de révision IRM
Premiers résultats: examen IRM en attente
Design i
Vérifiable: oui
Pertinent avec les valeurs de l'OGP: accès à l'information, à la technologie
Exécution i
Achèvement: examen IRM en attente
Description
Lancement d'un mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires finaux À l'heure actuelle, la loi en vigueur demande aux personnes morales d'identifier son bénéficiaire final, de mettre à jour et de stocker régulièrement des informations à son sujet, et de les fournir au greffier de l'État dans les cas et selon le champ d'application légal. Les informations sur les bénéficiaires finaux sont accessibles dans le registre unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG 13 (ci-après dénommé le registre), mais elles sont incomplètes et y sont affichées de manière non structurée. En outre, l'Ukraine ne dispose pas d'un mécanisme permettant de vérifier les informations du registre. À savoir, il ne spécifie pas une autorité autorisée à effectuer de telles vérifications, ni les raisons de celles-ci. 22 May 2017, ministère de la Justice, Agence d’e-gouvernement de l’État, Transparency International Ukraine et Consortium OрenOwnershiр ont signé le protocole d’accord qui identifie une action commune en matière de transfert d’informations sur la propriété des bénéficiaires du registre au registre mondial de la propriété réelle. Actions Responsable Échéancier Partenaires Indicateur 1. Mise à jour du logiciel du registre afin qu’il affiche séparément les informations relatives au fondateur et au bénéficiaire final (responsable du traitement) d’une personne morale Ministère de la Justice du MoF État Service fiscal Service national de surveillance financière Agence nationale de recherche, de recherche et de gestion des fonds provenant de Agence d’e-gouvernement d’État pour la corruption et d’autres crimes Décembre 2018 - mars 2019 Transparency International Ukraine, Initiative civique-gouvernementale «Ensemble contre la corruption», Fondation internationale Renaissance, Centre d’action anticorruption, autres organisations de la société civile et organisations internationales (avec leur consentement) Données disponibles sur les titulaires bénéficiaires d'entités juridiques du registre d'État unifié sont adaptés pour être intégrés au registre mondial des bénéficiaires réels 2. Rédaction de propositions sur un mécanisme de vérification des informations du propriétaire sur le registre - // - décembre 2018 - décembre 2019 - // - Un concept de mécanisme de vérification des informations sur le propriétaire à partir du registre est développé Les résultats attendus de cette activité sont le transfert informations du registre au registre mondial de la propriété effective; introduire la vérification des informations sur les propriétaires des bénéficiaires finaux; prévention et lutte contre le blanchiment des produits du crime, le financement du terrorisme et la prolifération des armes de destruction massive
Résumé du statut à mi-parcours de l'IRM
7. Lancer le mécanisme de vérification des bénéficiaires finaux
Langue de l'engagement telle qu'elle apparaît dans le plan d'action: Lancement d'un mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires finaux (58)
De nos jours, la loi en vigueur demande aux personnes morales d'identifier son bénéficiaire final, de mettre à jour et de stocker régulièrement des informations à son sujet et de les fournir au registraire d'État dans les cas et dans les limites prévus par la loi. Les informations sur les bénéficiaires finaux sont accessibles dans le registre national unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG (ci-après - le registre), mais elles sont incomplètes et y sont affichées de manière non structurée. De plus, l'Ukraine n'a pas de mécanisme pour vérifier les informations du registre. À savoir, il ne spécifie pas une autorité autorisée à effectuer de telles vérifications ainsi que les raisons de ces vérifications.
Le 22 mai 2017, le ministère de la Justice, l'Agence d'État pour l'administration en ligne, Transparency International Ukraine et OрenOwnershiр Consortium ont signé le protocole d'accord qui identifie une action commune sur le transfert d'informations sur la propriété des bénéficiaires du registre au registre mondial de la propriété réelle.
Jalons:
- Mise à jour du logiciel du Registre afin qu'il affiche séparément les informations sur un fondateur et un bénéficiaire final propriétaire (responsable du traitement) d'une entité juridique
- Rédaction de propositions sur un mécanisme de vérification des informations sur les propriétaires bénéficiaires du Registre
Date de début: Décembre 2018
Date de fin: Décembre 2019
Contexte et objectifs
Les informations sur les bénéficiaires effectifs ultimes des entreprises en Ukraine sont divulguées dans le registre d'État unifié des entités juridiques, des entrepreneurs privés et des ONG (registre). (59) Cependant, ce registre présente plusieurs défauts, notamment des informations incomplètes affichées de manière non structurée, (60) mise à jour irrégulière, (61) informations insuffisantes et douteuses, (62) et aucun mécanisme pour vérifier les informations insuffisantes et douteuses. (63) La loi impose des amendes pour ne pas avoir soumis d'informations au registre, mais peu d'amendes ont été appliquées dans la pratique. De plus, il n'y a aucune sanction pour avoir soumis des informations incorrectes au Registre.
Certains représentants de la société civile estiment que les failles existantes permettent de dissimuler les bénéficiaires effectifs ultimes. Selon un représentant interviewé du Centre d'action contre la corruption (ANTAC), (64) certaines entreprises ukrainiennes ont intentionnellement déguisé leurs véritables propriétaires. (65) De nombreuses entreprises soumettent souvent des informations incorrectes sur leurs bénéficiaires effectifs ou ne soumettent aucune information du tout. (66)
Cet engagement vise à lancer un mécanisme pour vérifier l'exactitude des informations sur la propriété effective du Registre en mettant à jour son logiciel. Les indicateurs de performance liés sont suffisamment spécifiques pour être vérifiés, et parce que cette initiative implique une divulgation plus précise des données sur les entités enregistrées en ligne, elle est pertinente pour les valeurs OGP d'accès à l'information, à la technologie et à l'innovation.
La vérification des informations sur le registre se poursuit à partir de l'engagement 5 du plan d'action précédent (2016-2018). Bien que certains progrès aient été accomplis, notamment l'adoption d'un règlement pour se conformer aux normes mondiales de données ouvertes, le logiciel de recherche et d'affichage des relations entre les bénéficiaires effectifs finaux n'a pas été développé. (67) Le ministère de la Justice (MoJ) s'attend à ce que cet engagement actuel se traduise par des informations exactes et à jour sur les bénéficiaires effectifs ultimes dans le registre mis à jour, (68) ce qui pourrait aider à prévenir et à lutter contre le blanchiment des produits du crime. (69) S'il est pleinement mis en œuvre, cet engagement pourrait avoir un impact transformateur en permettant la vérification de l'exactitude des bénéficiaires effectifs ultimes des entreprises incluses dans le registre.
Prochaines étapes
Des experts de la société civile conseillent au ministère de la Justice d'introduire des identifiants uniques pour les particuliers et d'établir des mises à jour obligatoires annuelles des données du registre. (70)
Pour une vérification efficace, plusieurs mécanismes pourraient être utilisés pour vérifier les informations sur les bénéficiaires effectifs du registre. Il s'agit notamment de contrôles automatiques par rapport aux indicateurs de risque, des commentaires des banques et des contrôles croisés avec d'autres registres. Le Cabinet des ministres pourrait préparer un projet de règlement précisant les agences et leurs rôles à vérifier.
Engagements
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Portail de données d'infrastructure
UA0070, 2018, Anti-Corruption
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Norme ouverte pour le système électronique
UA0071, 2018, gouvernement électronique
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Assurer l'ouverture et la transparence de la vente des biens et des biens publics
UA0072, 2018, gouvernement électronique
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Transparence dans les marchés publics (Prozorro)
UA0073, 2018, Accès à l'information
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Awarenss soulève sur le développement social et économique
UA0074, 2018, Aide
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Appels à propositions électroniques pour soutenir les OSC
UA0075, 2018, Espace civique
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Registre de la propriété bénéficiaire
UA0076, 2018, Anti-Corruption
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Formation anti-corruption
UA0077, 2018, Anti-Corruption
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Publication d'informations environnementales
UA0078, 2018, gouvernement électronique
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Base de données des ressources naturelles
UA0079, 2018, Accès à l'information
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Carte interactive des mines
UA0080, 2018, gouvernement électronique
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Services électroniques prioritaires
UA0081, 2018, Citoyenneté et Immigration
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Plate-forme en ligne pour les organes exécutifs et les OSC
UA0082, 2018, Espace civique
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Données en ligne ITIE
UA0083, 2018, Accès à l'information
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Ressources électroniques pour l'éducation
UA0084, 2018, Accès à l'information
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Vérification en ligne des certificats d'études
UA0085, 2018, gouvernement électronique
-
Accès gratuit au référentiel national pour les textes académiques
UA0086, 2018, gouvernement électronique
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Décentrilisation et amélioration du service administratif
UA0057, 2016, Renforcement des capacités
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United States Portal Extension; Unification électronique des services d'information du gouvernement; Outils modernes d'identification électronique
UA0058, 2016, Renforcement des capacités
-
Système pour les entités exécutant des fonctions gouvernementales
UA0059, 2016, Anti-Corruption
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Documentation d'urbanisme gratuite
UA0060, 2016, gouvernement électronique
-
Système de vérification de propriété bénéficiaire
UA0061, 2016, Anti-Corruption
-
CoST Normes de propriété effective
UA0062, 2016, Anti-Corruption
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Système budgétaire transpartent
UA0063, 2016,
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Marchés publics ouverts
UA0064, 2016, Accès à l'information
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Initiative pour la transparence des industries extractives
UA0065, 2016, Anti-Corruption
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Surveillance publique environnementale
UA0066, 2016, Accès à l'information
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Système de police communautaire
UA0067, 2016, Éducation
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Projet de loi sur les consultations publiques
UA0068, 2016, Législation et réglementation
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Développement de la démocratie électronique.
UA0069, 2016, Anti-Corruption
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Améliorer les règles du gouvernement sur la participation des OSC
UA0031, 2014, gouvernement électronique
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Financement des organismes de bienfaisance
UA0032, 2014, Espace civique
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Statut à but non lucratif pour les OSC
UA0033, 2014, Espace civique
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Loi sur la participation publique
UA0034, 2014, gouvernement électronique
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Établissement de règles de traitement des informations officielles
UA0035, 2014, Accès à l'information
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Accès aux documents d'urbanisme
UA0036, 2014, gouvernement électronique
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Accès aux archives de l'époque communiste
UA0037, 2014, Anti-Corruption
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Projet de loi sur les données ouvertes
UA0038, 2014, Accès à l'information
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Mécanisme de surveillance du droit à l'information
UA0039, 2014, Accès à l'information
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Conformité à l'ITIE
UA0040, 2014, Anti-Corruption
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Surveillance des projets d'infrastructure
UA0041, 2014, Anti-Corruption
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Adopter des programmes régionaux de lutte contre la corruption
UA0042, 2014, Anti-Corruption
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Méthodologie d'évaluation des risques de corruption
UA0043, 2014, Anti-Corruption
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Divulgation d'actifs sur un portail Web unique
UA0044, 2014, Anti-Corruption
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Loi sur la procédure administrative
UA0045, 2014, Législation et réglementation
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Loi sur la rationalisation du paiement des frais administratifs
UA0046, 2014, gouvernement électronique
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Portail des services administratifs
UA0047, 2014, Accès à l'information
-
Projet de loi sur la décentralisation des services administratifs
UA0048, 2014, Législation et réglementation
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Projet de loi sur les services sociaux
UA0049, 2014, gouvernement électronique
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Lois sur le gouvernement électronique
UA0050, 2014, gouvernement électronique
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Évaluation de l'état de préparation électronique
UA0051, 2014, gouvernement électronique
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Réglementation gouvernementale sur les données ouvertes
UA0052, 2014, Accès à l'information
-
Feuille de route pour le développement de la démocratie électronique
UA0053, 2014, Anti-Corruption
-
Initiatives à budget ouvert
UA0054, 2014, Accès à l'information
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Pétitions électroniques
UA0055, 2014, Accès à la justice
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Formation en e-gouvernance pour le gouvernement local
UA0056, 2014, Renforcement des capacités
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Lois sur la participation publique
UA0001, 2012, Espace civique
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Amendements à la loi sur les associations communautaires
UA0002, 2012, Espace civique
-
Amendements aux résolutions sur la collaboration avec la société civile
UA0003, 2012, gouvernement électronique
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Formation des fonctionnaires sur les consultations
UA0004, 2012, Renforcement des capacités
-
Harmonisation des lois sur l'accès à l'information
UA0005, 2012, Accès à l'information
-
Règlements sur l'accès à l'information
UA0006, 2012, Accès à l'information
-
Lignes directrices pour la classification des données
UA0007, 2012, Participation publique
-
Systèmes d'enregistrement de l'information publique
UA0008, 2012,
-
Loi sur la radiodiffusion publique
UA0009, 2012, Espace civique
-
Accès du public à l'information dans les registres d'état
UA0010, 2012, gouvernement électronique
-
Initiative pour la transparence des industries extractives
UA0011, 2012, Anti-Corruption
-
Loi sur le contrôle des déclarations de fonctionnaires
UA0012, 2012, Anti-Corruption
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Déclarations publiques du patrimoine des fonctionnaires
UA0013, 2012, Anti-Corruption
-
Lignes directrices sur les conflits d'intérêts
UA0014, 2012, Anti-Corruption
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Lois anti-corruption mises à jour
UA0015, 2012, gouvernement électronique
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Programmes régionaux de lutte contre la corruption
UA0016, 2012, gouvernement électronique
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Loi sur les marchés publics électroniques concurrentiels
UA0017, 2012, Anti-Corruption
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Réformes des services administratifs
UA0018, 2012, gouvernement électronique
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Accès électronique aux services administratifs
UA0019, 2012, gouvernement électronique
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Portail Web gouvernemental des services administratifs
UA0020, 2012, gouvernement électronique
-
Services administratifs en format numérique
UA0021, 2012,
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Centres de services administratifs régionaux
UA0022, 2012,
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Programme de promotion du gouvernement électronique
UA0023, 2012, gouvernement électronique
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Collaboration électronique entre agences exécutives
UA0024, 2012,
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Système de pétitions basé sur le Web
UA0025, 2012, pétitions électroniques
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Un guichet unique pour les rapports électroniques
UA0026, 2012, gouvernement électronique
-
Projet pilote de région électronique
UA0027, 2012, gouvernement électronique
-
Réseau de praticiens du gouvernement électronique
UA0028, 2012, Participation publique
-
Les bibliothèques publiques comme passerelles vers la gouvernance électronique
UA0029, 2012, gouvernement électronique
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Portail de gestion des connaissances sur le gouvernement électronique
UA0030, 2012,