Comunidad de Práctica Anticorrupción y Transparencia (IT0075)

¿Cuál es el problema que abordará el compromiso? Existe una necesidad general de compartir e intercambiar experiencias, así como de espacios de aprendizaje colaborativo entre los actores, los oficiales de prevención de corrupción y transparencia, los oficiales antifraude y los 'gestores' de reportes de operaciones sospechosas bajo la normativa antilavado de dinero, quienes juegan un papel clave en la implementación de estrategias de prevención descentralizadas y en permitir una mejor sinergia e integración entre ellas. Además, la gestión eficaz de las denuncias y el apoyo a los potenciales denunciantes, así como el adecuado cumplimiento de los deberes de reporte de operaciones sospechosas bajo la normativa antilavado de dinero, representan, en la fase de implementación de la NRRP, actividades cruciales para el monitoreo. la calidad de las obras y servicios, la rentabilidad de los gastos, la integridad de los procedimientos y, en general, la presencia de anomalías, conflictos de interés y corrupción. Para ello, se deben fortalecer las competencias de quienes manejan denuncias (RPCT), así como el conocimiento de los servicios cívicos para apoyar a las personas que pasan por el dilema de denuncia. También se debe fortalecer el intercambio de prácticas, experiencias y metodologías entre los RPCT y los 'gestores' de ROS dentro de las administraciones.

¿Cuál es el compromiso? 21 El compromiso implica una red de actores relevantes para la implementación de estrategias de prevención de la corrupción en Italia, capaces, en la fase de implementación del Plan Nacional de Recuperación y Resiliencia (NRRP), de apoyar a los principales actores de la prevención de la corrupción (los Jefes de Prevención de la Corrupción). ) para abordar los desafíos que la implementación del NRRP plantea a sus instituciones.

¿Cómo contribuirá el compromiso a resolver el problema? 2.02.1 Redes de apoyo a los encargados de prevenir la corrupción (RPCT) Creación, por parte de la Escuela Nacional de Administración (SNA), de una COMUNIDAD DE PRÁCTICA interinstitucional de los encargados de prevenir la corrupción, abierta a la aportes de las OSC y en sinergia con el Foro de las RPCTs establecido en la ANAC. Teniendo en cuenta la evolución de la legislación del sector, la comunidad de práctica tiene como objetivo: ● promover y probar prototipos de Planes Integrados de Actividades y Organización (PIAO) participativos introducidos por el artículo 8 del Decreto-Ley N° 80 de 2021, que sean participativos, con particular referencia a las AP que implementan el NRRP, también sobre la base de las indicaciones del Plan Nacional Anticorrupción (PAN) ● innovar los modelos de capacitación y desarrollo de habilidades para mejorar la calidad de los planes de capacitación, centrándose en el aspecto relacional del riesgo de corrupción y el abordaje basado en casos concretos y dilemas éticos; ● contribuir al desarrollo de un modelo para evaluar y gestionar el riesgo de interferencia de los grupos de interés en la fase de implementación del NRRP; ● potenciar las interrelaciones y sinergias entre las funciones del RPCT y el 'gestor' de reportes de operaciones sospechosas con fines de prevención del blanqueo de capitales. 2.02.2 Apoyo a la gestión de denuncias ● A partir de la constitución de la COMUNIDAD DE PRÁCTICA de los responsables de la prevención de la corrupción, se promoverán los intercambios de experiencias y se organizarán cursos de capacitación para incrementar los conocimientos y fortalecer las habilidades de los RPCT manejo de informes y potenciar la comparación con otras figuras también responsables de la protección de la integridad. ● Se promoverán modelos de formación innovadores para la gestión de denuncias. ● Modelos de formación innovadores para aumentar el conocimiento de la institución entre los empleados públicos.

¿Por qué este compromiso es relevante para los valores de OGP? 22 El compromiso es relevante para la rendición de cuentas pública porque llama a los actores institucionales y las organizaciones de la sociedad civil a establecer y garantizar altos estándares en la implementación de estrategias descentralizadas de prevención de la corrupción.

Actividades Actividades Fecha de inicio Fecha de finalización Actividades de sensibilización y comunicación dirigidas a la implicación de los RPCT en la Comunidad de Práctica y la difusión de productos en sinergia con la ANAC. 1 de mayo de 2022 1 de mayo de 2023 Dentro de la Comunidad de Práctica, activación de talleres participativos con las OSC sobre, por ejemplo: PIAO participativos, plan de capacitación, transparencia de las relaciones entre los decisores públicos y los grupos de interés, otros grupos de trabajo de interés para la comunidad y la producción de los entregables de los grupos, en sinergia con el Foro RPCT establecido en la ANAC. 1 de julio de 2022 31 de diciembre de 2023 Dentro de la Comunidad de Práctica establecida a través de la acción 2.02.1, se creará un grupo de trabajo dedicado a la 'gestión de informes' con el objetivo de producir entregables. 1 de septiembre de 2022 31 de octubre de 2023

Revisión del plan de acción

Compromiso 2.02: Comunidad de práctica de los responsables de la prevención de la corrupción y transparencia

● Verificable: Sí

● ¿Tiene una lente de gobierno abierto? Sí

● Este compromiso se agrupa como: Grupo 2: Prevención de la corrupción y cultura de integridad (Compromiso 2.01 y Compromiso 2.02)

● Potencial de resultados: Modesto

Compromisos 2.01 y 2.02: Prevención de la corrupción y cultura de integridad

Autoridad Nacional Anticorrupción (ANAC), Escuela Nacional de Administración (SNA); Banca d'Italia (UIF), CONSIP, Tribunal de Cuentas, Ministerio de Asuntos Exteriores, Ministerio de Economía y Finanzas, Ministerio de Justicia, Ministerio de Educación, Ministerio de Desarrollo Económico, DFP, Departamento de Políticas de Cohesión (DPCoe), Región de Liguria ; Fondazione Etica, Libenter, Libera, Osservatorio Civico PNRR, The Good Lobby, Transparency IT, Re-act

Para obtener una descripción completa de los compromisos incluidos en este grupo, consulte los Compromisos 2.01 y 2.02 en el Plan de Acción 2022-2023 de Italia (versiones original y modificada): https://www.opengovpartnership.org/documents/italy-action-plan-2021-2023-december/

Contexto y objetivos:

La corrupción sigue siendo un área clave de atención para Italia. Las encuestas recientes del Eurobarómetro sobre las actitudes del público y las empresas hacia la corrupción destacan que la percepción de corrupción generalizada sigue siendo alta, según lo indicado por el 89 por ciento de los encuestados individuales. [ 23 ] y 92 de empresas, respectivamente. [ 24 ] Siguen existiendo brechas y desafíos en áreas clave del marco legislativo y regulatorio. Por ejemplo, aunque Italia adoptó una ley de protección de denunciantes en 2017, [ 25 ] el país aún tiene que transponer la Directiva 2019/0366/EU sobre Whistleblowers, lo que se suponía que debía hacer en diciembre de 2021. [ 26 ] La Directiva introduciría normas más estrictas y salvaguardias más sólidas para los denunciantes, ampliaría el alcance de las conductas indebidas que podrían denunciarse y ampliaría el espectro de personas que pueden presentar una denuncia.

Los informes de monitoreo de la ANAC también destacan la necesidad de fortalecer las habilidades de los funcionarios públicos para monitorear, identificar y abordar los riesgos de corrupción dentro de las AP. [ 27 ] Las AP más pequeñas, en particular, enfrentan más desafíos para identificar los riesgos de corrupción. [ 28 ] Con respecto a la protección de los denunciantes, el último informe de ANAC al Parlamento italiano indicó que abrió más de 513 expedientes sobre casos de denunciantes denunciados en 2021; 105 informes se referían a supuestas medidas de represalia contra los denunciantes. [ 29 ] Según un informe reciente de Transparencia Internacional, la ANAC desencadenó sanciones en solo tres de estos casos. [ 30 ] En junio de 2021, ANAC actualizó sus lineamientos para la protección de los denunciantes dentro de las administraciones públicas. [ 31 ]

La pandemia de COVID-19 ha exacerbado los riesgos de corrupción, tanto en sectores tradicionalmente vulnerables a la corrupción, como la contratación pública, como en áreas más específicamente vinculadas a la propia pandemia, como la distribución de equipos de protección personal y el abuso de acceso a datos clínicos personales. . [ 32 ] Tanto el gobierno como los actores de la sociedad civil expresaron preocupaciones significativas sobre la posible infiltración del crimen organizado en la economía legal a través de la corrupción tras el desembolso de los fondos del PNRR, y han pedido una mayor transparencia en la gestión de estos fondos. [ 33 ]. Como parte del esfuerzo por fortalecer las salvaguardias anticorrupción en esta área, el Banco de Italia ha solicitado que cada PA designe un "gerente" responsable de monitorear las intervenciones financiadas a través del PNRR y presentar Informes de Transacciones Sospechosas (ROS) a la Unidad de Inteligencia Financiera. (UIF) [ 34 ].En este contexto, el componente de trabajo en red de este clúster busca reunir a actores relevantes para la prevención de la corrupción para promover una mayor participación de la sociedad civil en la prevención de la corrupción; fortalecer las habilidades de RPCT a través de capacitación dedicada; y fomentar el intercambio y la difusión de las mejores prácticas nacionales e internacionales. Esto esta hecho, Entre otros, a través de la creación de un Grupo de Trabajo de múltiples partes interesadas liderado por la Autoridad Nacional Anticorrupción (ANAC) y de una Comunidad de Práctica de RPCT. Se presta especial atención a la identificación y promoción de enfoques que puedan facilitar la prevención de la corrupción y el lavado de dinero a lo largo de la implementación del PNRR.

Para fortalecer el apoyo a los denunciantes, los compromisos incluyen actividades para crear conciencia sobre la existencia de servicios de apoyo a los denunciantes implementados por las OSC. Los representantes de las Autoridades Palestinas y las OSC declararon que los componentes de este grupo relacionados con la denuncia de irregularidades se originan a partir de una solicitud directa de las OSC, y que existe la necesidad de mejorar la prestación de apoyo a los posibles denunciantes durante las primeras etapas del proceso. [ 35 ] Actualmente, solo dos organizaciones brindan orientación en etapas iniciales en Italia: Libera y Transparency International. [ 36 ] No es un servicio formalmente reconocido por la ANAC o el marco nacional anticorrupción lo que, según los entrevistados, contribuye a limitar el conocimiento entre los posibles denunciantes sobre la existencia de este servicio. [ 37 ]

El IRM señala que los dos compromisos incluidos en este grupo son los que se han revisado de manera más significativa en la versión modificada del plan de acción. Los principales cambios se han realizado en la estructura de los compromisos, [ 38 ] y el Compromiso 2.01 ahora también incluye un componente sobre el refuerzo de las salvaguardas contra el lavado de dinero dentro de las administraciones públicas, en particular en la implementación del PNRR. Los comentarios escritos del Grupo de trabajo de OGP confirman que los cambios se realizaron de acuerdo con todas las partes involucradas en la implementación. [ 39 ]

El IRM considera que la dilución de actividades resultante de esta estructura actualizada debilita el impacto potencial de los dos compromisos, si se toman individualmente. En aras de la claridad, este análisis tratará las actividades relacionadas con la creación de redes y comunidades de prácticas como parte de un componente individual, y las relacionadas con la protección de denunciantes, consideradas como las más prometedoras, como parte de otro.

Potencial de resultados: Modesto

La prevención de la corrupción sigue siendo un área clave de atención para Italia, en particular con vistas a garantizar una gestión adecuada y transparente de los fondos desembolsados ​​a través del PNRR.

Sin embargo, el IRM señala que los componentes del compromiso relacionados con el grupo de trabajo y la comunidad de práctica son vagos, lo que dificulta evaluar las actividades concretas y los productos esperados, así como el potencial de resultados. Los representantes entrevistados de las AP y las OSC confirmaron que no había un plan concreto sobre cómo se vería el recién creado Grupo de Trabajo liderado por la Autoridad Nacional Anticorrupción (ANAC) y la Comunidad de Práctica de los RPCT cuando se creó el plan de acción por primera vez (aunque se está discutiendo a través de un proceso estructurado a medida que avanza la implementación). [ 40 ] También existe una claridad limitada sobre cómo garantizar sinergias en lugar de superposición con los mecanismos existentes (como el Foro de RPCT). [ 41 ] Un representante de la sociedad civil confirmó que si bien la ANAC está respondiendo a las necesidades de la sociedad civil, existe la preocupación de que los resultados probablemente sean una proliferación de varias estructuras (p. ej., grupo de trabajo, comunidad, etc.) en lugar de resultados concretos. [ 42 ] Los representantes de la ANAC destacaron su intención de utilizar el Grupo de Trabajo como una forma de coordinar la participación activa de la sociedad civil en la estrategia nacional anticorrupción, solicitando aportes sobre los temas que se tratarán en las primeras etapas del proceso de redacción. Seguir adelante con esta novedad en el proceso de elaboración de la estrategia podría ser un resultado considerable considerando las oportunidades limitadas que ha tenido la sociedad civil para influir en el desarrollo de estrategias nacionales anticorrupción en el pasado. [ 43 ]

Otras actividades tienen como objetivo facilitar la creación de redes entre los actores responsables de la prevención de la corrupción y los administradores designados de los ROS, incluso a través del intercambio de mejores prácticas. El compromiso podría beneficiarse de una descripción más detallada de lo que implican las actividades de “sensibilización de las oficinas públicas para la adopción de salvaguardas [contra el lavado de dinero]”. Informes recientes han puesto de relieve cómo las administraciones públicas locales (es decir, regiones, provincias y municipios), que son en su mayoría responsables de la implementación de las intervenciones financiadas por el PNRR, tienen un sistema de prevención de lavado de dinero deficiente y muy limitado. [ 44 ] Por lo tanto, las actividades de capacitación dirigidas específicamente a estos actores podrían contribuir a aumentar el impacto potencial de este compromiso.

Los componentes más prometedores de este grupo siguen siendo los relacionados con el apoyo a los denunciantes, divididos en los compromisos 2.01 y 2.02 tras las modificaciones realizadas al plan de acción original.

Asegurar la existencia de un marco sólido para denunciar irregularidades es de vital importancia en el contexto de la implementación del PNRR y los altos riesgos de corrupción que plantea la asignación de estos fondos (y el fondo complementario establecido por el gobierno) que ascienden a 222.1 XNUMX millones EUR. [ 45 ] Si se implementan con éxito, los compromisos incluidos en este grupo reforzarán el marco de apoyo que rodea a los denunciantes, lo que contribuirá a una mayor responsabilidad pública en la asignación y el gasto de los fondos del PNRR, pero también de manera más general en la administración pública italiana.

El apoyo en las primeras etapas del proceso de denuncia ayudaría a los posibles denunciantes a identificar la mejor solución posible para su caso individual si deciden continuar con la denuncia, incluido el canal de denuncia adecuado. Un informe reciente de Transparencia Internacional destaca la existencia de casos en los que los denunciantes no fueron protegidos debido a la selección de un canal de denuncia incorrecto. [ 46 ] El informe argumenta que el reconocimiento formal a través de los canales oficiales de los servicios existentes proporcionados por las OSC que pueden ayudar a los posibles denunciantes en la identificación de los canales de denuncia apropiados podría contribuir a mejorar el nivel de protección disponible. La Directiva sobre denunciantes de la UE, una vez transpuesta, puede proporcionar el marco necesario para legitimar la actividad de las OSC en este campo, ya que exige que “las autoridades competentes proporcionen a los denunciantes el apoyo necesario para que puedan acceder a la protección de manera efectiva”. [ 47 ] Hasta ahora no ha habido participación de la sociedad civil en la transposición de la Directiva a la legislación nacional, por lo que no está claro si el gobierno reconocerá el apoyo de las OSC a través de la legislación, lo que puede limitar la ambición de este compromiso. [ 48 ] Como se indicó anteriormente, dos OSC actualmente brindan este servicio en Italia, pero no están reconocidas formalmente por el marco nacional anticorrupción. Promover y reconocer el papel de las OSC, incluso a través de la publicación de una lista de asociaciones que pueden brindar apoyo a los denunciantes, crearía conciencia y podría aumentar el uso de este servicio y, en consecuencia, llevar a ANAC (y otros) a abrir casos con éxito en un nivel más alto. porcentaje de denuncias. [ 49 ] La inclusión de una actividad que establece un Grupo de Trabajo formal compuesto por representantes de OSC y AP sobre “Actividades de apoyo y acompañamiento para denunciantes” en la versión actualizada del plan de acción es una adición positiva que puede contribuir a formalizar aún más un enfoque cooperativo para la práctica. aplicación de la Directiva una vez transpuesta.

La implementación de capacitaciones e intercambios de experiencias entre los RPCT podría aumentar la calidad de los informes de los denunciantes y del proceso de manejo de los mismos. Los representantes de la SNA entrevistados aclararon que se enfocarían en fomentar el intercambio de experiencias y fortalecer las competencias de los RPCT que se ocupan de los informes de denunciantes. [ 50 ] Se prestaría especial atención a la promoción de formas innovadoras de formación para la gestión de informes. Un representante de una OSC dijo que es necesaria una formación adicional para los RCPT sobre los canales disponibles para la denuncia y la gestión de informes, así como más actividades de sensibilización para promover la existencia de RCPT dentro de las administraciones públicas. [ 51 ] La capacitación anual de los RPCT sobre aspectos generales de transparencia y prevención de la corrupción es obligatoria por ley. [ 52 ] Conjuntamente con ANAC, SNA ha estado brindando regularmente cursos de capacitación básica sobre denuncias. [ 53 ] Sigue sin estar claro para la sociedad civil lo que los “modelos de formación innovadores” (tal como están escritos en el compromiso) podrían implicar en la práctica, pero según los entrevistados, centrarse en estudios de casos prácticos sería muy beneficioso. [ 54 ]

Oportunidades, desafíos y recomendaciones durante la implementación

Los representantes de la sociedad civil entrevistados habían lamentado originalmente que el compromiso careciera de una referencia clara a la participación de las OSC en la transposición de la Directiva. [ 55 ] Según un entrevistado, esto resaltó la apertura limitada a la participación cívica en estos temas fuera del marco de OGP. [ 56 ] La versión actualizada del plan de acción mitiga en parte este desafío al incluir la creación del Grupo de Trabajo conjunto en el marco del Grupo de Trabajo ANAC, aunque las OSC aún no podrán proporcionar información sobre los contenidos de la Directiva en sí.

También se plantearon posibles desafíos en cuanto a la implementación de modelos de formación innovadores entre los RPCT, ya que sin una comprensión clara desde el principio de lo que estos implican, su posible impacto sigue siendo limitado. Lo mismo se aplica a las actividades relacionadas con la sensibilización de las oficinas públicas sobre las salvaguardas contra el lavado de dinero recientemente agregadas como resultado de la modificación del plan de acción.

Para maximizar el impacto de este compromiso, el IRM recomienda lo siguiente:

• En la transposición de la Directiva de la UE sobre Whistleblowers, incluir el reconocimiento formal de los servicios de apoyo prestados por las OSC. Aunque la transposición de la Directiva se encuentra ahora en sus fases finales y las posibilidades de influir en los resultados siguen siendo limitadas, el gobierno podría intentar al menos incluir una referencia al hecho de que existen servicios de apoyo proporcionados por las OSC. Esto legitimaría aún más el papel de las OSC que actualmente brindan apoyo a los denunciantes y crearía conciencia, al menos dentro de la administración pública, sobre la existencia del servicio. Para facilitar la difusión de la existencia de estos servicios, la ANAC podría considerar vincular la lista de asociaciones directamente en su sitio web como un reconocimiento formal de la existencia de este servicio (similar a lo que está disponible actualmente para la lista de RPCT), así como directamente en las plataformas y canales internos utilizados para la elaboración de informes. La difusión de esta información también podría formar parte de una campaña de sensibilización más amplia, como se ha planificado en la República Checa como parte de su plan de acción 2020-2022. [ 57 ] Italia también podría colaborar con otros países en el tema de la denuncia de irregularidades, como la República de Corea, que está implementando un compromiso prometedor que introduce protecciones para los denunciantes. [ 58 ]
• Promover la difusión de este servicio a otras OSC. Actualmente, las actividades de formación se centran en los actores institucionales que se ocupan de la gestión de las denuncias. Solo dos OSC brindan formalmente servicios de apoyo a través de plataformas dedicadas para denunciantes. Considere organizar seminarios y sesiones de capacitación también para las OSC que traten este tema para ampliar la disponibilidad del servicio a nivel nacional, regional y local. La inclusión de un grupo más amplio de OSC entre los proveedores de este servicio puede contribuir a fortalecer aún más la red de apoyo a los denunciantes.
• Fomentar el aprendizaje entre pares y la colaboración continua entre los RPTC como parte del desarrollo de “modelos innovadores de formación” con las OSC. Los RPTC ya han comenzado a recibir modelos de capacitación innovadores que se desarrollan en colaboración con las OSC. Más allá de esto, ANAC y SNA podrían facilitar el aprendizaje entre pares entre los RPCT que podrían identificar desafíos u oportunidades comunes, y luego aprovechar las experiencias del grupo para explorar cómo abordarlos de manera efectiva. El objetivo general podría ser aprender a aprovechar los informes de los denunciantes de manera más efectiva para la rendición de cuentas y la supervisión. Las ideas de aprendizaje entre pares podrían luego capturarse y convertirse en un recurso para usar en el futuro. La sociedad civil podría continuar brindando capacitación o proporcionando materiales y ejemplos de casos reales que enriquezcan la comprensión de la experiencia y el proceso de denuncia desde la perspectiva del denunciante. Esto puede ayudar a mejorar el proceso en general tanto para la administración pública como para los denunciantes. Esta actividad podría inspirarse en el compromiso sobre la protección de los denunciantes en el plan de acción 2020-2022 de Estonia, que contiene actividades de capacitación y recursos para funcionarios públicos. [ 59 ]
• Asegurar que se brinde capacitación específica a las administraciones públicas locales y más pequeñas sobre el monitoreo, la identificación y el abordaje de los riesgos y vulnerabilidades de corrupción. La mayoría de las intervenciones financiadas por el PNRR serán implementadas por las administraciones locales. Estos, como se destacó anteriormente, a menudo presentan limitaciones significativas en términos de los sistemas de prevención de corrupción y anti lavado de dinero que tienen, en parte debido a la cantidad limitada de personal y posibilidades limitadas de capacitación. En la implementación de las actividades de “sensibilización” y formación previstas por este clúster, por lo tanto, se debe prestar especial atención a ofrecer formación específica a estas entidades más pequeñas. Si no existe la posibilidad de implementar una formación específica exclusivamente para las administraciones locales, la ANAC y la SNA deben asegurarse de que las administraciones públicas locales estén adecuadamente representadas en el Grupo de Trabajo y la Comunidad de Práctica.