Divulgation des propriétaires véritables (MX0085)

• Loi Beneficial Ownership (Août 1, 2020)

¿Cuál es el compromiso? Objetivo a corto plazo (al 31 de août de 2021)
Elaborar un Plan de Acción Nacional de manera colaborativa con sociedad civil para implementar los Principios de Divulgación de Transparencia de los Beneficiarios Finales e iniciar la publicación de datos de benefarios finales de las empresas del sector of hidrocarburos y minería de acuerdo con los principios de datos abiertos como primer paso y con miras a contar con un Registro de Beneficiarios Finales aplicable a personas morales mercantiles y civiles1 de todo el país en 2023.

Objet au centre-ville (al finalizar el sexenio)
Identificar y transparentar la figura del benefario final para el combate más eficaz a las faltas administrativas y delitos relacionados con hechos de corrupción, así como prevención y combate al lavado de activos y financiamiento del terroro.

Vous êtes le problème que le compromis aborde?
La identificación y transparencia de la figura del benefario final es relevante para un combate más eficaz a las faltas administrativas y delitos relacionados con hechos de corrupción, así como prevención y combatate al lavado de activos y financiamiento del terroro. Toda persona moral o estructura jurídica análoga tiene, al menos, un benefario final y, sin importar su naturaleza, su objeto, ni la falta de identificación del mismo, representa un riesgo relacionado con la comisión de faltas administrativas, hechos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terroristo, por lo que se conmina a todas las autoridades con atribuciones de prevención, investigación, detección y sanción, a colaborar para identificarlos y supervisarlos con un enfoque basado en riesgos.

Vous souhaitez contribuer à résoudre les problèmes?
• Mejorará la capacidad para combatir la corrupción, el lavado de activos, el financiamiento del terroristo y otros flujos financieros ilícitos, por lo que se incrementará la posibilidad de detección gracias un maire acceso de las fuerzas de seguridad y de la sociedad civil información de calidad, lo cual obrará como factor de disuasión.
• Mejorará el ambiente de negocios generando confianza, promoviendo la inversión extranjera y la competencia ouvrir en todos los ámbitos incluido el de las contrataciones públicas, reforzando el proceso de diligencia debida para los inversores.
• Combatirà la evasión fiscal, ya que las autoridades impositivas podrán conocer mejor los intereses de los contribuyentes, tanto personas físicas como jurídicas.
• Generará un efecto de red al permitir el intercambio de prácticas recomendadas y envirando a países de todo el mundo a avanzar por el mismo camino.

Supuestos (Análisis de riesgo solamente a nivel fin y propósito)
Contar con información actualizada, oportuna y de calidad así como con los critèresios técnicos iniciar con la publicación de los datos.

Comment se vérifier le cumul du compromis ?
• Plan de trabajo. La publication du compromiso integra una serie d'acciones, responsables, indicadores y medios de verificación para su implementationación y monitoreo.
• Tablero de seguimiento. Herramienta en línea para el seguimiento de la implementación y cumplimiento de las actividades Establecidas en las hojas de ruta de los compromisos.
• Mecanismo de Revisión Independiente. Evaluación del avance gubernamental en la implementación de los planses nacionales de Gobierno Abierto; informe del progreso y entrega de recomendaciones técnicas para cada país.

¿Quelle est la pertinence pour les valeurs de l'OGP?
Transparencia, rendición de cuentas, participación ciudadana e innovación ofrecen nuevas formas de interacción entre el Estado y los ciudadanos. Impulsar acciones de política pública en materia de benefario final fortalecerá la coalición internacional que busca reducir la corrupción y aumentar la confianza entre gobierno, sociedad y empresas.

Alignement avec l'Agenda 2030
Objetivo de Desarrollo Sostenible 5 : Igualdad de género
Meta 5.5.

Objetivos de Desarrollo Sostenible 16 : Paz, justicia e instituciones sólidas
Meta 16.4 De aquí a 2030, reducir significativamente las corrientes financieras y de armas ilícitas, fortalecer la récupération y devolución de los activos robados y luchar contra todas las formas de delincuencia organizada.
Meta 16.5 Réduire considérablement la corrupción et le soborno en todas sus formas.
Meta 16.10 Garantir l'accès public à l'information et à la protection des libertés fondamentales, de la conformité avec les leyes nacionales et les acuerdos internacionales.

Alignement du compromis avec la perspective de l'égalité du genre
La corrupción es un fenómeno muy complejo que afecta especialmente a los grupos más vulnérables de la sociedad. En este sentido, implementar acciones de política pública que promuevan el ejercicio de los derechos y libertades fundamentales para combatir las causas y efectos de la corrupción con frecuencia desiguales entre mujeres y hombres, e impactar positivamente en todos los sectores de la vida páblica
Avanzar hacia la réduction des brechas de desigualdad.

Eje del Plan Nacional de Desarrollo où se situe le compromis
Eje 1. Politique et gouvernement. Éliminer la corruption, la distribution et la frivolité.

Informations complémentaires
Programa Nacional de Combate a la Corrupción ya la Impunidad, y de Mejora a la gestión Pública.

Objetivo 1. Combattre frontalement las causas y efectos de la corrupción
• Zones de riesgo de corrupción e ineficacia mediante la élaboración d'un inventario de trámites y operaciones susceptibles de generar actos de discrecionalidad, arbitrariedad y abusos.

Objetivo 5. Promoteur el uso eficiente y responsable de los bienes del Estado Mexicano
• Consolidar el marco normativo dirigido a lograr el óptimo aprovechamiento inmobiliario federal y paraestestatal; las buenas prácticas de dar destino a bienes ya empresas improductivas, que contribuyan a los esfuerzos de austeridad, disciplina, compromiso con el servicio público, mediante el control, la fiscalización y acciones de mejora de la gestión.
• Integración de la «Cláusula México» a los Principios de Divulgación de Transparencia de Beneficiarios Finales, propuesta que atiende la publicidad de esta información conforme los marcos jurídicos, institucionales y técnicos de cada país miembro.

11. Hacia la divulgación de beneficiarios finales

Objectif principal

« Elaborar un Plan de Acción Nacional de manera colaborativa con sociedad civil para implementar los Principios de Divulgación de Transparencia de los Beneficiarios Finales e iniciar la publicación de datos de beneficiarios finales de las empresas del sector de hidrocarburos y minerdos abiertos como primer paso y con miras a contar con un Registro de Beneficiarios Finales applicables a personas morales mercantiles y civiles de todo el país en 2023.

Points de repère

En el cuarto plan de acción de México, los compromisos no describen hitos sino "acciones clave" que permitirán alcanzar el/los objetivo/s plantado/s. En este caso, las acciones clave sons :

• Grupo de trabajo para la implementation y seguimiento del compromiso
• Diagnostico de beneficiarios finales en Mexique
• Plan Nacional de Acción para los Principios de Divulgación de Beneficiarios Finales au Mexique
• Pilote de divulgation des finales des bénéficiaires

Nota éditorial: Para leer el texto completo de este compromiso, consulta el plan de acción de México en el siguiente enlace : https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2019/12/Mexico_Action-Plan_2019-2021.pdf.

Analyse du compromis

La transparence des bénéficiaires finals est un thème d'intérêt mondial actuel en el marco de OGP por considerarse una herramienta indispensable para el combate a la corrupción, el crimen organizado y la evasión fiscal. En este contexto, el Gobierno de Reino Unido ha impulsado la adopción de los Principios de Divulgación de Transparencia de Beneficiarios Finales a través de un Grupo de Liderazgo al que México desea pertenecer. Adicionalmente, la adhesión de México a la ITIE representa un compromiso con la divulgación de información sobre beneficiarios finales en las industrias extractivas para el 2020.

Aucun n'existe en la legislación mexicana, sin embargo, una definición única de beneficiario final que facilite su identificación y divulgación. Esto ha constituido un obstáculo para la configuración de una estrategia que permita al país construire un registro nacional de beneficiarios finales y, eventualmente, cumplir con los compromisos internacionales adquiridos.

Ce compromis doit contribuer à la construction d'un registre final des bénéficiaires au Mexique qui permet au pays de mettre en œuvre les Principes de divulgation de transparence des bénéficiaires finaux que se impulsan a nivel global el marco de la OGP. El compromiso fue incorporado a este plan de acción a partir del interés de la SFP y la Unidad de Inteligencia Financiera de la SHCP por formar parte del Grupo de Liderazgo para Transparentar la Titularidad de Beneficiarios Finales y de la disposición de diversas organizaciones de la sociedad civil un collaborateur en sa mise en œuvre.

Para alcanzar los objetivos plantados, el compromiso propone integrar un grupo de trabajo multiactor que elaborará un diagnóstico del tratamiento que reciben actualmente los beneficiarios finales en la legislación y los registros existentes de personas morales de tal forma gar que se un entendtimile todas las partes” respecto a la figura del beneficiario final.

Posteriormente, se planta construir un plan nacional de implementación de los Principes de divulgation de transparence des bénéficiaires finaux a través del diseño e inserción de mecanismos de control interno para la recolección, actualización, registro, verificación y uso de la información sobre beneficiarios finales ; así como de criterios técnicos y legales para la publicación de la información en formato de datos abiertos. Finalmente, el compromiso prevé el lanzamiento de un proyecto piloto de divulgación de información de beneficiarios finales en colaboración con la Iniciativa de Transparencia de Industrias Extractivas (EITI por sus siglas en anglais) y con la Comisión Nacional del Agua (CONAGUA).

El compromiso es claramente relevante frente a los valores de acceso a la información, transparencia y participación ciudadana al buscar, mediante una estrecha colaboración entre el Gobierno y la sociedad civil, la publicación de información crucial para identificar violaciones a las leyigies lapropaciones y exadagis intervention de las autoridades para prevenirlas y sancionarlas.

La mise en œuvre exitosa de ese compromiso constituiría un paso important hacia la construcción de un Registro de Beneficiarios Finales en México y, por tanto, debiera considerarse un movimiento positivo hacia la transparencia y la rendición de cuentas. El impacto final es difícil de anticipar ya que dependerá de la integración total del Registro (planeada para 2023) y de las acciones que se deriven – tanto a nivel legal como de política preventiva – a partir de la información allí disponible.

Es important destacar la disposición de las autoridades a colaborar con la sociedad civil en la elaboración de un plan de trabajo como el que planta el compromiso pues constituye un cambio en la práctica del gobierno en torno a este tema. No es posible, sin embargo, dimensionar en este momento la magnitud que podría alcanzar dicho cambio, ya que el compromiso no planta previsiones concretas que sugieran la institucionalización de esa colaboración. Pour l'ultime, el compromiso no establece una ruta para vincular la definition acordada para la figura de beneficiario final con la legislación pertinentee. Se sollicitó a las partes involucradas une posición a este respecto sin que hasta ahora se haya obtenido respuesta. Por los motivos señalados, la valoración de la investigadora del IRM es que este compromiso tendrá un impacto potencial moderado.

Se recommande a los corresponsables del compromiso considerar, durante el proceso de construcción del plan de implementationación de los Principios de Divulgación de Transparencia de Beneficiarios Finales, los estándares para la construcción, interoperabilidad y calidad de los datos de beneficiarios finales que aporta Open Ownership, así como las recomendacionesemitedidas por el Grupo de Acción Financiera (GAFI) en su Informe de Evaluación Mutua de 2018 en materia de coordinación combatirinación lavado de dinero, la priorización e integración de las investigaciones en la materia, e identificación de beneficiarios finales. Auparavant, il s'agissait de s'assurer que les meilleures pratiques et normes que l'on souhaite plasmatiqueraient dans un plan qui, avec une grande probabilité, tendrait à assurer une plus grande continuité jusqu'en 2021.

Compromis 11. Hacia la divulgación de beneficiarios finales

• Vérifiable: Oui
• Avez-vous une vision du gouvernement ouvert? Oui, accès à l'information et à la participation citoyenne
• Potentiel pour obtenir des résultats: Modéré

● Réalisation: Limité

● Où est le Gobierno? Marginal

Le compromis 11 a pour objectif de mettre en œuvre les principes de divulgation de la transparence des bénéficiaires finaux et de lancer la publication des données finales des bénéficiaires des entreprises du secteur des hydrocarbures et des mines. . Reconnaître le travail constant et les efforts d'un groupe multiacteur conforme aux acteurs clés du secteur , ainsi que certains progrès en chaque action accordée à la journée de route . Sans embargo sur l’histoire de la thématique et il est enregistré aux termes du pautado sur la route du compromis, pour que l'IRM aboutisse à un cumul limité. Les justificatifs de cette qualification ne peuvent pas consulter les documents concrets relatifs au diagnostic final des bénéficiaires et au Plan national d'action pour les principes de divulgation qui ont été établis à la même heure. L'amisisme ne peut pas être concret dans un pilote de divulgation des données sur les bénéficiaires finaux dans le secteur des hydrocarbures et des mines, surtout de l'élaboration d'une plate-forme bêta par la société civile engagée dans le groupe multiparticipe de l'initiative pour la transparence des industries extractives ( ITIE) du Mexique. Il n’existe aucune preuve de cette plate-forme qui serait reconnue par le secteur. .

Au niveau de l'ouverture du gouvernement, le MII considère que cela est marginal. S'il existe des résultats temporaires, le plus important est le fait que l'Institut national de transparence a accès à l'information et à la protection des données personnelles (INAI) promulgué le 31 août 2022 sur les données minimales indispensables pour les bénéficiaires finaux. . Il s'agit d'un guide sur le droit à la protection des données personnelles qui a été approuvé, majoritairement par le secteur commercial, pour justifier des informations non transparentes pour identifier les bénéficiaires finaux. . Entre d’autres grands réseaux solvables se trouvent la définition du bénéficiaire final élaborée par l’ITIE Mexique– la question de l’existence de divers concepts avait du mal à avancer dans le compromis, et dans l’identification des registres et des données existantes que vous pouvez utiliser pour le registre des bénéficiaires. De plus, il s'est conformé à un Groupe Interinstitutionnel constitué par l'Unité d'Intelligence Financière (UIF) du Secrétariat des Hacienda et du Crédit Public (SHCP), en coordination avec le Secrétariat de la Fonction Publique. Se destaca dans ce groupe l'intégration par des entités avec le pouvoir de décision et de sanctionner les violations .

De manière parallèle au compromis, des modifications ont été apportées au Code Fiscal de la Fédération en 2022, y compris la figure d'un « bénéficiaire contrôleur » qui doit être identifié et en cas d'incapacité à imposer des sanctions. . En pesar de estos avances, pour le MII, il a aidé à parcourir un chemin pour atteindre l'objet du compromis, mais en étant tenu au contexte et à l'accord sur la route, le cumul est limité et l'ouverture marginale. L'avis de l'INAI, également valable pour envoyer les bases d'un registre des bénéficiaires finaux, vient à conclure le plan d'action pour ce qui n'a rien à voir avec l'incident en cours pendant la période considérée par le MII. . L’ITIE considère les progrès du Mexique comme bas / sans progrès en 2022 . Le Mexique fait partie du Grupo de Liderazgo pour la divulgation des bénéficiaires finaux, initiative impulsée par Open Ownership et OGP, alors qu'ils adhèrent au 9 décembre 2019, un jour avant la promulgation du plan de quatre .

L'IRM reconnaît les obstacles à la faible collaboration du secteur des hydrocarbures, la pandémie, la complexité du thème, et que les délais de l'OGP et de son évaluation ne s'ajustent pas toujours à ce qui peut être enregistré. Nous considérons qu'il est possible d'enregistrer le registre final des bénéficiaires pour 2023. Il existe des bases, des logs et des intérêts pour suivre le travail commencé dans ce compromis et ainsi accéder à une ouverture du gouvernement significative en accédant à l'information. Se resalta que en conversations avec SFP et la société civile Il s'agit d'explorer l'application de l'apprentissage dans le compromis pour élaborer un registre des bénéficiaires finaux dans le secteur des achats et des contrats auprès du SFP et du Secrétariat de l'Économie en cas d'incident majeur.