Anticorrupción

Establecer o fortalecer leyes o regulaciones sobre divulgación de activos e intereses, que deben incluir: qué información puede hacerse pública, quién debe divulgar sus activos e intereses y el alcance de los activos e intereses que deben divulgarse. Una ley también debería obligar a una institución o agencia a recopilar y publicar los datos.

• Exigir la divulgación primero a los funcionarios de más alto nivel, a los funcionarios electos y a los miembros del poder judicial. Según la capacidad lo permita, aplicar regulaciones a más funcionarios públicos que ocupan cargos de alto riesgo y a sus familiares cercanos. (Ver Sección 5, Tabla 1, en el Código de conducta y valores del servicio público de Australia para ver un ejemplo de una descripción sistemática de puestos de alto riesgo).
• Ampliar los requisitos para incluir la divulgación de los tipos de activos e intereses con mayor riesgo de actividad corrupta (como beneficios financieros, muebles e inmuebles y en especie), así como pasivos y conflictos de intereses. Esto debe incluir la divulgación de membresías en juntas directivas, empleos secundarios, intereses de los accionistas y propiedad efectiva de cualquier activo en el país o en el extranjero.
• Incrementar la regularidad de las presentaciones. Exigir a los funcionarios que revelen los conflictos de intereses a medida que surjan y no sólo a intervalos establecidos.

Crear un organismo de supervisión con poderes de investigación y sanción para verificar los datos de divulgación de activos e intereses, hacer cumplir las regulaciones y/o recibir quejas del público.

• Existen diferentes modelos para esto. En algunos países, como Paraguay, la entidad fiscalizadora superior es legalmente responsable de monitorear y verificar las presentaciones. Otros países pueden asignar organismos anticorrupción relevantes para que asuman la función de supervisión, como en Ucrania y Indonesia.

Exigir que el organismo de supervisión informe periódicamente a la legislatura y al público sobre el cumplimiento de los requisitos de divulgación de activos e intereses.

Verifique la información enviada utilizando un enfoque basado en riesgos. Para hacerlo, el mandato del organismo de supervisión debe incluir el derecho legal a acceder a otros registros gubernamentales e información del sector privado con fines de verificación.

• Crear canales de cooperación entre la agencia encargada de recopilar y verificar datos y las agencias relevantes, como autoridades tributarias o unidades de inteligencia financiera que puedan ayudar con la verificación.
• Utilice identificadores únicos de datos interoperables a nivel mundial o regional para permitir un mejor intercambio de datos a nivel internacional y fortalecer los canales de cooperación e intercambio de datos con otros países.

Exigir la publicación de datos de divulgación de activos e intereses para su seguimiento por parte de la sociedad civil, periodistas y otros miembros del público interesados. Los datos deben ser gratuitos, legibles por máquina y estar disponibles para descarga masiva.

• Publicar tanta información como sea posible. Proteja la información confidencial solo cuando sea necesario y explique por qué dichos datos no pueden hacerse públicos.
• Llevar a cabo actividades de divulgación y capacitación para aumentar la capacidad de los funcionarios públicos y actores no estatales para comprender y utilizar los datos de divulgación de activos e intereses.

Asegúrese de que los datos se actualicen periódicamente y haga que los datos históricos estén disponibles para permitir el seguimiento de los cambios a lo largo del tiempo.

Cree un sistema en línea para agilizar el envío de datos de divulgación de activos e intereses y garantice que los administradores del sistema estén bien equipados para ayudar a quienes envían información, como en Ucrania.

Hacer que los datos de divulgación de activos e intereses sean interoperables con otros conjuntos de datos, incluidos los datos sobre cabildeo, financiación política, propiedad de la tierra, titularidad y contratación pública para garantizar que los mecanismos de supervisión puedan cotejar los datos.

• Cree identificadores únicos para las personas que envían declaraciones que se puedan utilizar en todos los conjuntos de datos.
  Considerar la posibilidad de introducir señales de alerta automáticas sobre conflictos de intereses en áreas de alto riesgo, como la contratación pública, como en Rumania. PREVENIR sistema.

Proporcionar respuestas oportunas y adecuadas para la verificación de información específica cuando periodistas o miembros del público soliciten información adicional a la que tienen derecho legal.

Establecer y hacer cumplir penas o sanciones para los funcionarios públicos que incumplan, por la no presentación o la presentación de información falsa o incompleta.

• Las sanciones deben ser proporcionales al nivel de la infracción, incluidas las consecuencias por el incumplimiento y la falsificación de información. Por ejemplo, un proceso de investigación judicial en Albania, que incluía una evaluación de la divulgación de activos, provocó el despido o la dimisión de más de 100 magistrados entre 2017 y 2020 por mala conducta.

Crear un mecanismo de denuncia para que los medios de comunicación, la sociedad civil o el público interesado soliciten la verificación de determinada información. El organismo gubernamental responsable de la información debe investigar y responder a todas las solicitudes de manera oportuna.