Anticorrupción

Un marco jurídico integral que defina de forma clara e inequívoca las actividades de campaña y financieras de los partidos políticos, los candidatos y terceros que requieren información y divulgación puede respaldar los esfuerzos para regular y hacer transparente el financiamiento político. IDEA Internacional y Transparencia Internacional recomiendan las siguientes regulaciones para eliminar lagunas y garantizar la presentación de informes detallados y periódicos.

• Establecer un umbral bajo para las donaciones políticas que requiera informar la identidad del donante. Este requisito sería límitar donaciones anónimas.
• Exigir actualizaciones periódicas y oportunas sobre las finanzas durante y fuera de los ciclos electorales. De ser posible, la presentación de informes en tiempo real a un organismo de supervisión de las finanzas políticas (como el organismo de gestión electoral o EMB) puede facilitar una protección aún más sólida contra el abuso y proporcionar información a los votantes para que puedan tomar decisiones informadas. Se pueden utilizar herramientas digitales para respaldar esa presentación de informes en tiempo real.
  • Según Transparencia Internacional, un marco de este tipo debería fijar plazos razonables para la presentación de informes financieros sobre las campañas y otros temas. En el caso de las campañas, los partidos políticos, los candidatos y los activistas de terceros partidos deberían presentar informes provisionales y finales sobre los ingresos y los gastos, y los informes finales deberían presentarse poco después de que finalice el período de campaña. En el caso de los gastos no relacionados con las campañas, los informes deberían presentarse al menos una vez al año.
• Crear regulaciones para rastrear mejor el gasto en publicidad de campañas en línea (como anuncios en redes sociales), servicios de consultoría digital y pagos de criptomonedas. Como descubrió IDEA Internacional en su análisis del gasto en las elecciones de 2019 en el Reino Unido, estos tres tipos de apoyo digital son no capturado correctamente por los requisitos de información existentes. Crear o fortalecer los requisitos para detallar y divulgar datos sobre el gasto en anuncios políticos en plataformas de redes sociales y servicios de consultoría digital es una estrategia. Otra es garantizar que las donaciones en criptomonedas y otros activos virtuales están incluidos como “cosas de valor” en los informes financieros.
• Garantizar el cumplimiento de la ley mediante requisitos de informes detallados. Las regulaciones deberían exigir Los partidos políticos, candidatos y terceros (cuando corresponda) deben informar la siguiente información para garantizar la conformidad con la ley. La desglose de los datos en los informes es especialmente importante porque permite una clasificación precisa de los diferentes servicios y propósitos del gasto. Los organismos de supervisión deben revisar las categorías de desglose con regularidad, especialmente para garantizar el gasto legal de los fondos públicos asignados.
  • Donaciones (incluyendo apoyo en especie y no financiero)
  • Otras fuentes de ingresos, incluida la financiación pública, el uso de recursos estatales y las cuotas de afiliación.
  • Gastos de campaña y otros gastos, con un nivel razonable de detalle (como monto, proveedor y fecha) y actualizaciones periódicas de las categorías de gastos.
  • Activos y pasivos, incluidas las condiciones de los préstamos

Crear o fortalecer el mandato de un organismo de supervisión independiente para examinar los informes financieros relacionados con los ingresos y gastos de partidos políticos, candidatos y terceros. Dicho organismo debería tener recursos y poderes suficientes para llevar a cabo esta función de supervisión. Estos incluyen la capacidad de: auditoría y monitorear divulgaciones financieras y actividades de campaña, investigar casos sospechosos, implementar o iniciar sanciones administrativas cuando se produzcan infracciones y solicitar investigaciones penales. También debería poder recibir denuncias del público e informar periódicamente al público en general sobre sus actividades de aplicación de la ley. El mandato del órgano de supervisión debería incluir tanto períodos electorales como no electorales.

• Ejemplos Las sanciones incluyen la imposición de multas, la suspensión de la financiación pública o la confiscación de activos injustificados por el incumplimiento de las normas de financiación política, como por ejemplo no declarar los ingresos (incluidas las donaciones en especie o no monetarias) y los gastos.
• Los órganos de supervisión deben poder garantizar que el incumplimiento de las normas sobre financiamiento político por parte de partidos políticos, candidatos, campañas y terceros esté sujeto a sanciones proporcionadas y disuasorias.
• Cualquiera que reciba sanciones debería tener recurso judicial apelar las sanciones, cuando proceda.

El organismo de supervisión del financiamiento político debería poder coordinarse fácilmente con los organismos pertinentes, como agencias anticorrupción, agencias de protección de datos, cabildeo de los registradoresy EMBEntre los ejemplos de coordinación se incluyen la realización de investigaciones conjuntas sobre posibles infracciones y la creación de un sistema para que las agencias identifiquen actividades sospechosas mediante un proceso de alerta. La publicación de datos de financiación política, junto con otros conjuntos de datos gubernamentales como un registro fiscal, titularidad base de datos, o divulgación de activos e intereses La colaboración entre agencias puede mejorarse si los funcionarios públicos utilizan bases de datos. Cuando los datos clave están disponibles públicamente, las agencias no tienen que depender de la firma de un memorando de entendimiento para compartirlos.

La recopilación y publicación de datos sobre financiación política es más eficaz si estos son de alta calidad, están estructurados y se presentan en un formato de datos abiertos. Por lo tanto, los gobiernos deberían exigir a los partidos políticos, candidatos y activistas de terceros que incluyan los siguientes elementos en sus informes. El organismo de supervisión de la financiación política debería luego publicar la información recopilada con ese nivel de detalle en plataformas de fácil acceso.

• Desglosar los datos de ingresos por fuente, incluidas las donaciones, la financiación pública y las cuotas de afiliación. Las donaciones en especie y no monetarias (en sentido amplio, “cosas de valor”) deben incluirse como parte de los ingresos declarados.
• Incluya información detallada y claramente identificable sobre cada donante, específicamente:
  • Nombre y apellido del donante
  • Identificador único para cada donante
  • Información básica de identificación de cada donante, como lugar de residencia, ocupación y empleador, en los casos en que no entre en conflicto con las leyes de protección de la privacidad.
• Publicar las fechas y los montos de las donaciones, incluidas las estimaciones del valor de las contribuciones en especie y no financieras.
• Publicar información de forma continua y oportuna, incluso antes de las elecciones.
• Estandarizar los nombres de los proveedores con identificadores únicos, en lugar de depender de la entrada manual, para realizar un mejor seguimiento de los gastos de las campañas. Los identificadores únicos deben estar vinculados a números de identificación fiscal (u otro número de identificación nacional) que se almacenan en una base de datos independiente. Vincular los identificadores únicos a un sistema de identificación existente de esta manera permite la validación de los datos.
• Asegúrese de que los datos sean legibles por máquina, de libre acceso, con licencia para su reutilización y descargables en masa.

Utilizar identificadores comunes en todos los conjuntos de datos relacionados con los datos de financiación política para garantizar que los datos de diferentes bases de datos se puedan utilizar en conjunto, lo que aumenta la rendición de cuentas. En concreto, se deben utilizar identificadores comunes para personas físicas (incluidos candidatos y donantes) y personas jurídicas (incluidos grupos de campaña de terceros). Por ejemplo, vincular los datos de financiación política con contratación pública Los datos pueden detectar si los funcionarios electos están otorgando contratos públicos a los donantes de campañas. titularidad Los datos se pueden utilizar para género intereses ocultos detrás de las donaciones políticas.

• Para aprovechar los beneficios de la interoperabilidad, los gobiernos pueden crear sistemas de verificación automática para cotejar los datos de financiamiento político con bibliotecas de anuncios en línea, bases de datos de propietarios reales y registros fiscales.

Los gobiernos pueden crear un repositorio de publicidad política, que publicaría información sobre los anuncios políticos publicados en línea, incluidas las plataformas de redes sociales. El repositorio en sí debería ser de fácil acceso y gratuito. Los actores del sector privado que publiquen anuncios políticos estarían obligados a informar sobre los anuncios políticos de manera oportuna, incluidos datos sobre el valor de dichos anuncios. La gestión de un repositorio que exige el cumplimiento de las normas por parte de organizaciones multinacionales es compleja. Para abordar este problema, los países pueden apoyar un sistema regional similar al de la Unión Europea. regulación, que designa a la Comisión Europea como el organismo responsable de crear y mantener dicho repositorio.

Trabajar con los partidos políticos para explicar las regulaciones y brindar asistencia técnica para ayudarlos a capturar mejor sus propios datos de financiamiento político puede ayudar a aumentar compliancePor ejemplo, el organismo de supervisión podría tener una unidad asesora para llevar a cabo dicho apoyo.

• La colaboración con organizaciones internacionales es otra estrategia para aumentar la eficacia de esa labor educativa. Por ejemplo, el Instituto Republicano Internacional (IRI) colaboró ​​con la Agencia de Macedonia del Norte para la Protección del Libre Acceso a la Información Pública para Presión en 23 partidos políticos sobre la regulación del financiamiento político.

Consultar a quienes utilizan datos sobre financiación política (especialmente investigadores, periodistas y representantes de la sociedad civil) en calidad de asesores para garantizar que los datos sean útiles, utilizables y fácilmente accesibles en una plataforma digital. El OAE puede optar por establecer un grupo asesor o de trabajo permanente para asesorar sobre posibles infracciones.

Proporcionar capacitación personalizada para diferentes actores, incluidos funcionarios gubernamentales (como autoridades fiscales y organismos anticorrupción) y miembros del público (como organizaciones de la sociedad civil y periodistas) sobre cómo utilizar los datos de financiamiento político. Esto es necesario para crear una comprensión básica de qué son los datos de financiamiento político, por qué son importantes y cómo utilizarlos para combatir la corrupción, las violaciones de la ética de las campañas y otras cuestiones.

Los partidos políticos, los candidatos y los activistas de terceros partidos deberían estar obligados a proporcionar datos desglosados ​​por género a las instituciones de supervisión del financiamiento político, que deberían publicarlos periódicamente. Esos datos pondrían de relieve las brechas en los ingresos y los gastos de las mujeres que se presentan a cargos públicos, lo que puede ayudar a los gobiernos a crear políticas para abordar la subrepresentación en la vida política. Por ejemplo, los gobiernos pueden utilizar esos datos para exigir a los partidos políticos que reciben financiación pública que destinen una parte de esos fondos a las candidatas.

• Una mayor desagregación de los datos para incluir información sobre otros grupos subrepresentados también proporcionaría una forma de rastrear su representación política.
• Cuando no exista un organismo de supervisión del financiamiento político, el organismo gubernamental con ese mandato debería capturar estos datos.

La sociedad civil y los periodistas tienen un papel especialmente importante que desempeñar en monitoreo Los ingresos y gastos de las campañas electorales complementan la supervisión gubernamental. La creación de un mecanismo de denuncia para el público brinda un canal para orientar los resultados de esas actividades de supervisión, lo que permite a esos grupos señalar casos sospechosos de financiamiento político para que el organismo de supervisión los investigue.

• Por ejemplo, Maryland (Estados Unidos) tiene un formulario en línea donde los miembros del público pueden presentar una queja ante la Junta Estatal de Elecciones. Comisión Federal Electoral de Estados Unidos, las quejas pueden presentarse por correo electrónico o correo postal, mientras que el Comisión Electoral Australiana acepta quejas en línea.

Establecer y hacer cumplir protecciones for denunciantes, quienes a menudo son los que señalan los casos para una mayor investigación y aplicación de la ley.

Crear una base de datos pública que registre las medidas de cumplimiento adoptadas contra partidos políticos, candidatos o activistas de terceros por violaciones de las leyes o reglamentos sobre financiación política. Esa base de datos debería incluir causas penales, así como sanciones civiles y administrativas.

• Por ejemplo, la directriz Comisión Federal Electoral de Estados Unidos Tiene una base de datos de búsqueda de casos cerrados que investigó. El alcance se limita a sanciones civiles y administrativas. Comisión Electoral del Reino Unido También cuenta con una base de datos sobre investigaciones.