Anticorrupción

Redactar e implementar leyes y reglamentos que exijan la recopilación y publicación de información sobre el beneficiario real de la empresa, en particular a través de un registro central.

• Funciona para la sociedad civil, el sector privado, los usuarios de datos y otros actores clave para establecer los parámetros de esta legislación, especialmente si se adopta un enfoque gradual centrándose en un soluciones y industria o empresas que licitan en licitaciones públicas.
  • Considere incluir definiciones específicas para diferentes tipos de beneficiarios finales. Más allá del beneficiario final de la empresa, existen múltiples vehículos legales (como fideicomisos) se utilizan para disfrazar a los beneficiarios finales. La Unidad de Apoyo de OGP Informe global proporciona un detalles adicionales sobre cómo abordar los riesgos asociados con la titularidad real ajena a la empresa.
  • Dirigirse a industrias específicas es especialmente relevante para las industrias extractivas como minería. La Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) destacados cómo se aplica la transparencia del beneficiario real de las empresas en el petróleo, el gas y la minería. La EITI también exige a los países miembros que garanticen que las empresas de las industrias extractivas revelen a sus beneficiarios reales en sus estándar. IndonesiaLos esfuerzos de Google por divulgar datos sobre beneficiarios reales en este sector son un ejemplo.
• Cree requisitos claros de presentación de informes, como especificar umbrales claros para definir el beneficiario final de la empresa y exigir actualizaciones periódicas.
  • Considere las siguientes estrategias para garantizar la claridad: adoptar una definición clara de beneficiario real en la ley, especificar cómo y cuándo se debe divulgar el beneficiario real y garantizar que se informen todos los cambios en la información sobre el beneficiario real.
• Incluir disposiciones para mantener y financiar el registro central en la ley para garantizar que siga funcionando a lo largo del tiempo.
• Hacer pública la información. Garantizar que el marco legal exija que los datos sobre beneficiarios reales sean disponible públicamente y de forma gratuita.
  • Adoptar regulaciones claras sobre quién debe tener acceso a qué datos en función del interés público. Poner a disposición del público un subconjunto de información sobre la titularidad real de la empresa que sea suficiente para que los usuarios comprendan y utilicen los datos. Los campos de información que se ponen a disposición del público deberían ser suficientes para que los usuarios analicen y utilicen los datos, pero ciertos campos (como la dirección particular) normalmente pueden excluirse del conjunto de datos públicos y solo ponerse a disposición de determinadas autoridades (como las autoridades policiales). e instituciones financieras). Open Ownership proporciona detalles sobre cómo equilibrar la privacidad y el interés público en este larga lectura.

Los datos deben ser de alta calidad, incluida información de identificación validada sobre los beneficiarios finales de la empresa (nombre y dirección) y la naturaleza y tamaño de la participación que tienen en una empresa. Entre los ejemplos exitosos de países que han publicado dichos datos se incluyen Armenia, Nigeria, Ucrania, y la Reino Unido.

Utilice identificadores comunes en todos los conjuntos de datos relacionados con los beneficiarios finales para garantizar que los datos de diferentes bases de datos se puedan utilizar juntos, lo que aumenta la responsabilidad. Los datos interoperables son cruciales para identificar la corrupción (como el lavado de dinero), violaciones de derechos (como prácticas laborales nocivas) y otras actividades ilegales (como la contaminación del medio ambiente).

• Implementar un estándar internacional que permita la comparación entre países, como el Estándar de datos de propiedad beneficiosa (BODS) creado por Propiedad abierta.
• Convertir los datos de propiedad efectiva de la empresa interoperable con otros conjuntos de datos, como los relacionados con público obtención, financiación política y cabildeo.

Proporcionar capacitación personalizada para diferentes actores, incluidos funcionarios gubernamentales (como funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, fiscales y jueces) y miembros del público (como organizaciones de la sociedad civil y periodistas). Esto es necesario para crear una comprensión básica de qué son los datos sobre beneficiarios reales de las empresas, por qué son importantes y cómo utilizarlos para combatir la corrupción, las violaciones de derechos y otras cuestiones.

Consulte a quienes utilizan los datos (especialmente investigadores y periodistas) en calidad de asesores para garantizar que los datos sean útiles y utilizables.

Proporcionar capacitación a funcionarios públicos y actores no gubernamentales (como organizaciones de la sociedad civil, periodistas e investigadores) sobre cómo interpretar y utilizar los datos sobre beneficiarios reales de las empresas para prevenir y detectar la corrupción, el fraude y otras actividades ilegales.

Mejorar la precisión de los datos validándolos en el momento de su envío. verificando información (incluido el uso de otras fuentes de datos gubernamentales) y remitir casos sospechosos para su investigación.

• Crear vías para que la sociedad civil brinde retroalimentación sobre la exactitud y confiabilidad de los datos. Esto puede incluir la aplicación de análisis de datos para encontrar patrones, identificar anomalías y señales de alerta y crear alertas.

Exigir el uso de datos sobre beneficiarios reales en los registros centrales para la presentación de informes de diligencia debida.

• Los requisitos más nuevos relacionados con el control de datos se aplican al control de los destinatarios de contratos públicos y a las solicitudes de licencias para industrias extractivas, así como a la verificación de si propietarios corporativos de bienes raíces están siguiendo los requisitos de divulgación.
• Regulaciones contra el lavado de dinero, como procesos de verificación de “conozca a su cliente” para entidades financieras y no financieras que pueden permitir la corrupción, son otro ejemplo. Específicamente, el Grupo de Acción Financiera Internacional y otros expertos Han comenzado a argumentar que regular las actividades habilitantes (como preparar impuestos, vender bienes raíces, administrar patrimonio y carteras de inversión y brindar servicios legales para crear empresas fantasma) es más efectivo que regular las profesiones.

Establecer y hacer cumplir sanciones por realizar presentaciones de datos falsas o incompletas, y facultar a las organizaciones de vigilancia y otras agencias públicas (como las oficinas de adquisiciones) para iniciar correcciones e investigaciones.