Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing (UY0069)
Overview
At-a-Glance
Action Plan: Uruguay Third National Action Plan 2016-2018
Action Plan Cycle: 2016
Status: Inactive
Institutions
Lead Institution: Presidencia de la República - Secretaría Nacional para la lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (SENACLAFT)
Support Institution(s): AGESIC - Educantel
Policy Areas
Capacity Building, Legislation & Regulation, Legislative, Peace & Security, Public ParticipationIRM Review
IRM Report: Uruguay End-of-Term Report 2016-2018, Uruguay Mid-Term Report 2016-2018
Starred: No
Early Results: Marginal
Design i
Verifiable: Yes
Relevant to OGP Values: Not Relevant
Implementation i
Description
Status quo o problema que se quiere resolver El artículo 49 de la ley 19355 de 1° de enero de 2016, asigna a la SENACLAFT, el control del cumplimiento de las normas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo por parte de escribanos, inmobiliarias, usuarios de zonas francas, rematadores y demás actividades que están incluidas en la denominación “APNFD”: Actividades y profesiones no financieras designadas. Asimismo, la mencionada ley, le asigna el cometido de coordinar, implementar y ejecutar programas y actividades de capacitación. Se estima que el universo de sujetos obligados en el sector de APNFD, es superior a las 10.000 personas, lo que hace inviable llegar a todos ellos en eventos de capacitación presenciales. Objetivo principal Implementar capacitación en línea, que permita sensibilizar e instruir sobre la importancia que tiene el cumplimiento de las obligaciones de prevención en lavado de activos y financiamiento del terrorismo por parte de los sujetos obligados del sector no financiero. Brindar las herramientas que permitan a los sujetos mencionados, cumplir adecuadamente con las obligaciones de control que tienen a su cargo. Breve descripción del compromiso Implementación de un curso en línea de capacitación en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Se desarrollará en módulos, en cada uno de los cuales se proporcionará información teórica y preguntas de evaluación que se contestarán en línea. Para poder avanzar en el curso será indispensable aprobar la evaluación propuesta en cada módulo. Al finalizar todos los módulos, se otorgará un certificado que acreditará la realización y aprobación del curso. Desafío de OGP atendido por el compromiso Transparencia, Anticorrupción y Participación ciudadana Relevancia Se busca concientizar y crear una cultura ciudadana de prevención en el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Ambición Colaborar en el cumplimiento de dos aspectos sustanciales del Sistema Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo de nuestro país: a) el que más nos debe importar como sociedad y como nación soberana es el que tiene que ver con el enfrentamiento a la actividad criminal organizada. b) proporcionar herramientas que nos permitan cumplir con mayor eficacia con los estándares internacionales en la materia.
IRM Midterm Status Summary
For commitment details, see the Year 1 report: https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2001/01/Uruguay_Mid-term_IRM-Report_2016-2018.pdf
IRM End of Term Status Summary
3. JUSTICIA Y ANTICORRUPCIÓN
Compromiso 11. Prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo
Nota editorial: Este compromiso es una agrupación de los compromisos 3.3 y 3.4, según lo acordado por el MRI y el Gobierno. Para los fines de la narrativa, cada compromiso se trata como hito. Los textos y actividades se presentan de forma resumida en este informe y la versión completa está disponible en: http://bit.ly/2GhM9zi
Texto del compromiso:
11.1. Capacitación en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Sensibilizar e instruir sobre la importancia del cumplimiento de las obligaciones de prevención en lavado de activos y financiamiento del terrorismo por parte de sujetos obligados del sector no financiero, a través de un plan de capacitación en línea dirigido a los actores involucrados (escribanos, inmobiliarias, usuarios de zonas francas, rematadores y demás actividades y profesiones no financieras).
11.2. Adecuación del marco normativo del Sistema Nacional Anti-Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo.
Crear cinco mesas de trabajo coordinadas por representantes de la Secretaría de los sectores inmobiliario, administradores de sociedades, casinos, zonas francas y rematadores, con sesiones periódicas para trabajar en el diagnóstico de la situación de cada uno de los sectores respecto a los riesgos a los que se ven enfrentados. Identificar las brechas existentes en la legislación actual para proponer un marco normativo que sea más eficaz en la construcción de un sistema nacional antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo.
Institución(es) responsable(s): Presidencia de la República – Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (SENACLAFT).
Institución(es) de apoyo: AGESIC, Educantel y representantes de los sujetos obligados del sector no financiero (por ejemplo, Asociación de Escribanos del Uruguay, Cámara Inmobiliaria del Uruguay, zonas francas, casinos, administradores de sociedades comerciales, etc.)
Fecha de inicio: julio 2016 Fecha de cierre: febrero 2017
Objetivo del compromiso
Este compromiso tuvo como objetivo general crear una cultura ciudadana de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, fundamentalmente para colaborar en el cumplimiento de dos aspectos sustanciales: el enfrentamiento a la actividad criminal organizada y prepararse para la evaluación que el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) que se realizará en 2019. Estar incluido en listas GAFI (que identifican a las jurisdicciones que tienen deficiencias estratégicas en sus regímenes de prevención y combate al lavado de dinero y otros activos y financiamiento del terrorismo) puede generar enormes perjuicios al país.
El riesgo general del país en relación a la criminalidad financiera es calificable como medio, con una dinámica razonablemente estable. No obstante, Uruguay desarrolla una política para hacer frente al reto de la criminalidad financiera, que se basa en el desarrollo de una pluralidad de herramientas [67].
El compromiso incluyó dos hitos principales:
- Capacitación en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo dirigido a los actores involucrados (escribanos, inmobiliarias, usuarios de zonas francas, rematadores y demás actividades y profesiones no financieras).
- Adecuación del marco normativo de la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (SENACLAFT).
Las acciones previstas en este compromiso tienen un alto nivel de especificidad con productos concretos y metas claras. No obstante, en función de su texto, el MRI no puede determinar la relevancia de las acciones propuestas en este compromiso frente a ninguno de los valores de la AGA.
Cumplimiento
Medio término: Sustancial
Este compromiso se implementó de forma sustancial durante el primer año, con distinto nivel de avances en sus hitos.
11.1 Capacitación en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
Se realizó el curso en línea “Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo”, donde para junio de 2017 habían participado más de 300 personas, con distintos grados de posible vinculación al lavado de activos (funcionarios públicos, escribanos, contadores, dueños de inmobiliarias, usuarios de zonas francas, rematadores entre otros). La evaluación de esta primera experiencia piloto y su adecuación se reprogramaron para el segundo año del plan, dado que estaba pendiente la aprobación del proyecto de ley integral para la lucha contra el lavado de activos y el proyecto de ley integral antiterrorista (11.2), que implicaría importantes modificaciones al contenido de las capacitaciones.
11.2 Adecuación del marco normativo del Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo.
Se conformaron cinco mesas temáticas que se reunieron 28 veces: sector de administradores de sociedades, sector casinos, sector inmobiliario, sector rematadores y sector zonas francas. Los sectores reúnen alrededor de 30 organizaciones y empresas [68].
Se presentaron al Parlamento Nacional el proyecto integral para la lucha contra el lavado de activos y el proyecto de ley integral antiterrorista [69].
En cuanto al diagnóstico de la situación de cada uno de los sectores respecto a los riesgos a los que se ven enfrentados, el avance fue limitado y se evidenció la necesidad de profundizar en el estudio e incluir a subsectores, dada la heterogeneidad de los mismos.
Por mayor información consultar el informe de avances 2016-2017 [70].
Fin de término: Sustancial
Al cierre del año del plan, el compromiso se había cumplido sustancialmente.
11.1. Capacitación en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
La fecha definida para el cumplimiento del compromiso se reprogramó para el 30 de septiembre de 2018 porque el contenido de las capacitaciones debía ser actualizado en función de la aprobación las nuevas leyes [71]. Se aprobó la Ley Integral Contra el Lavado de Activos [72] y el Financiamiento del Terrorismo, No.19.574, pero la Ley Integral Antiterrorismo continuaba a estudio del Poder Legislativo, de acuerdo a lo que informó la referente del compromiso [73].
11.2, Adecuación del marco normativo del Sistema Nacional Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo.
El 20 de diciembre de 2017 el Poder Legislativo sancionó la Ley Integral Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, No.19.574, publicada en enero de 2018 [74]. La Ley Integral Antiterrorismo continuaba en manos del Poder Legislativo, que aún la estaba estudiado, al cierre de este informe. Por su parte ya estaba lista la redacción del decreto reglamentario de la Ley Integral de Lavado de Activos y la Presidencia de la República la tenía en sus manos para su aprobación [75].
El referente del proyecto manifestó [76] que se estima que a fines del año 2018 estarán llegando al fin del proceso de reglamentación en el que participaron los sujetos obligados: Colegio de Abogados, Colegio de Escribanos, y Colegio de Contadores, así como representantes de las demás actividades profesionales sujetas a la legislación antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo.
¿Se avanzó en la apertura del Gobierno?
Acceso a la información: Marginalmente
Participación ciudadana: Marginalmente
A pesar de que este compromiso, tal cual está redactado en el plan de acción, no es claramente relevante a los valores de la AGA, su implementación logró de todas formas un avance marginal en la apertura del Gobierno.
La capacitación a actores relevantes generó acceso a información, aunque las investigadoras entienden que de forma marginal. Si bien un buen número de personas integrantes de sectores clave del tema lavado de activos recibieron información nueva y de primera mano sobre cómo implementar las leyes y las implicancias de las mismas, aún resta evaluar el uso y utilidad que puedan dar a esa información.
Con la implementación de este compromiso se generó una apertura del Gobierno, en tanto que se crearon espacios de participación para trabajar en la adecuación del marco normativo del Sistema Nacional Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo. Las investigadoras del MRI consideran que el involucramiento de los actores vinculados desde diversos ámbitos de actuación a situaciones de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, implica un avance. Pero este avance es todavía de carácter marginal y para profundizar aún más en este tipo de acciones es importante definir las características y los alcances de esa participación, generar espacios que sean de carácter permanente e involucrar a otros actores.
¿Se incorporó en el siguiente plan?
Este compromiso no se retoma en el cuarto plan de acción.
Commitments
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Implementation of the National Water Plan
UY0099, 2018, Access to Information
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Environmental Complaints' Management System
UY0100, 2018, Capacity Building
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Monitoring and Reporting on Climate Change
UY0101, 2018, Access to Information
-
Observatory on Gender-Based Violence Against Women
UY0102, 2018, Access to Information
-
Gender-Based Violence Open Data
UY0103, 2018, Access to Information
-
Human Trafficking Prevention
UY0104, 2018, Capacity Building
-
Complaint Reception and Processing System
UY0105, 2018, Anti-Corruption
-
Electoral Process Data
UY0106, 2018,
-
National Transparency Index
UY0107, 2018, E-Government
-
Access to Information Law
UY0108, 2018, Access to Information
-
Gender Perspective to Access to Information
UY0109, 2018, Access to Information
-
State Web Portal
UY0110, 2018, Access to Information
-
Access to Judicial Processes
UY0111, 2018, E-Government
-
Public Hearings on Video
UY0112, 2018, E-Government
-
Transparency of Statistical Information of the Judicial Branch
UY0113, 2018, Access to Information
-
Open Municipalities
UY0114, 2018, Access to Information
-
Canelones' Participation System
UY0115, 2018, Capacity Building
-
Student Participation
UY0116, 2018, Capacity Building
-
Open Government Culture
UY0117, 2018, Capacity Building
-
National Dance Plan
UY0118, 2018, Gender
-
Human Rights Education Plan
UY0119, 2018, Dispute Resolution & Legal Assistance
-
Human Rights Report
UY0120, 2018, Civic Space
-
Sustainable Development Strategy
UY0121, 2018, Public Participation
-
Gender and Youth Perspective in Rural Areas
UY0122, 2018, Gender
-
Observatory for Equality and Non-Discrimination
UY0123, 2018, Gender
-
Improve Diversity in Government
UY0124, 2018, E-Government
-
Indicators of Welfare and Economic, Social and Cultural Rights
UY0125, 2018, Access to Information
-
Social Programs
UY0126, 2018, Access to Information
-
National Plan for Persons with Disabilities
UY0127, 2018, Access to Justice
-
Open Cadastre
UY0128, 2018, Access to Information
-
Budget Transparency Portal
UY0129, 2018, Access to Information
-
National Energy Efficiency Plan
UY0130, 2018, Access to Information
-
Industry, Energy and Mining Data Publication
UY0131, 2018, Access to Information
-
Information on Seized Goods and Foreign Trade Operations
UY0132, 2018, E-Government
-
Accountability for the Commitments of the Departmental Government of Rivera
UY0133, 2018, Access to Information
-
Quality Indicators of the Institutes of Highly Specialized Medicine
UY0134, 2018, E-Government
-
Open Hospital Discharge Records
UY0135, 2018, Access to Information
-
Open Data from Internet of Things
UY0136, 2018, Access to Information
-
Cybersecurity Strategy
UY0137, 2018, E-Government
-
Data for Social Development
UY0088, 2016, Access to Information
-
Citizen Access Point
UY0089, 2016, Capacity Building
-
Publishing Services and Devices in the Area of Domestic Violence
UY0090, 2016, Access to Information
-
Adoption of Standard Open Contracting
UY0091, 2016, Access to Information
-
Financial Information Accessible and Open
UY0092, 2016, Access to Information
-
Budget Transparency Portal
UY0085, 2016, Capacity Building
-
Access to Information and Open Data in Rivera
UY0093, 2016, Access to Information
-
Citizen Monitoring Air Quality
UY0097, 2016, Access to Information
-
Data and Information Montevideo
UY0098, 2016, Access to Information
-
Departmental Policy Open Data
UY0094, 2016, Access to Information
-
Departmental Policy Open Government
UY0095, 2016, Access to Information
-
System Monitoring Utility Citizen
UY0096, 2016, Capacity Building
-
Closeness Government: Council of Ministers Open
UY0059, 2016, E-Government
-
National Youth Advisory Council
UY0060, 2016, Capacity Building
-
Strengthening the Culture of Citizen Participation in Uruguay (Phase2)
UY0061, 2016, Capacity Building
-
Promote and Strengthen the Autonomy of the Consultative Council of Civil Society Set up Under Law 19.122
UY0062, 2016, Capacity Building
-
Observatory Institutional Information and Statistical Data on Socio-Educational Policy in the Inisa
UY0063, 2016, Capacity Building
-
Consultations and Dialogue on International Instruments
UY0064, 2016, Capacity Building
-
Follow the Recommendations of the UN Committee on the Elimination of All Forms of Discrimination Against Women
UY0066, 2016, Capacity Building
-
Nominations of Experts in the Universal System of Promotion and Protection of Human Rights (UN) and Inter-American System
UY0067, 2016, Capacity Building
-
Dialogue for the Analysis of the Impact of Information Society on Human Rights
UY0065, 2016, Capacity Building
-
Access to Information in the Judiciary
UY0068, 2016, Access to Information
-
Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing
UY0069, 2016, Capacity Building
-
Environmental Monitoring Points
UY0070, 2016, Access to Information
-
Uruguay Species List
UY0071, 2016, Access to Information
-
National Water Plan
UY0072, 2016, Anti-Corruption
-
Postal Dialogue
UY0073, 2016, Capacity Building
-
Opening Data from the National Directorate of Industry
UY0074, 2016, Access to Information
-
Publication of Energy Data
UY0075, 2016, Anti-Corruption
-
Transparency and Open Data Education
UY0076, 2016, Access to Information
-
Formalize Building Maintenance in Schools Full Time: a Participatory Alternative
UY0077, 2016, Capacity Building
-
Inclusion and Continuing Education of People with Disabilities
UY0078, 2016, Capacity Building
-
Publication of Statistical Information on Socio-Educational Activities for Social Inclusion of Persons Deprived of Liberty
UY0079, 2016, Access to Information
-
Art Education: Dissemination of Educational Proposals and Preparation of a Conceptual Framework for Improving Public Policy
UY0080, 2016, Capacity Building
-
Dialogue and Information on Care System
UY0081, 2016, Access to Information
-
Information System for Monitoring Health Goals
UY0082, 2016, Access to Information
-
Right of Access to Public Information
UY0083, 2016, Access to Information
-
Open Data and Statistics
UY0086, 2016, Access to Information
-
Who Controls What? Online Catalog of the Functions and Powers of Existing Control State Agencies
UY0087, 2016, Access to Information
-
Monitoring of Non-Ionizing Radiation and Publication of Information
UY0084, 2016, Capacity Building
-
Strengthening the Culture of Citizen Participation in Uruguay
UY0019, 2014, Capacity Building
-
Open Government: Everyone's Business and All
UY0020, 2014, Capacity Building
-
Open Government Funds
UY0021, 2014, Public Participation
-
E-Collaboration Citizen: Tramites.Gub.Uy
UY0022, 2014, E-Government
-
Affirmative Action for People of African Descent: Transparency and Accountability
UY0023, 2014, Capacity Building
-
Improvement Plan Instances of Citizen Participation and the Link with Citizens Through the Inter Tables Public Social Policies
UY0024, 2014, Capacity Building
-
Urban Development Program "Barrio De Las Artes"
UY0025, 2014, Capacity Building
-
Dialogue and Consultation System
UY0026, 2014, Public Participation
-
Promotion and Dissemination of the Right of Access to Public Information
UY0027, 2014, Access to Information
-
E-Access: National System Requirements for Access to Public Information
UY0028, 2014, Access to Information
-
Responses to Requests for Access to Public Information
UY0029, 2014, Access to Information
-
Accessible Wide Board
UY0030, 2014, Capacity Building
-
Single Point of Access to Statistical Information Available in the State
UY0031, 2014, E-Government
-
Open Government Data
UY0032, 2014, Access to Information
-
Open Data for Policy Analysis
UY0033, 2014, Access to Information
-
Cadastre Open
UY0034, 2014, E-Government
-
Publication of Microdata Social Programs in Open Format
UY0035, 2014, Access to Information
-
Dissemination of Information for the Exercise of the Rights of Users of Health
UY0036, 2014, Access to Information
-
Open Data Aeroportuarios
UY0037, 2014, Infrastructure & Transport
-
Transparency in the Lifecycle of Projects Uruguayan Law
UY0038, 2014, Access to Information
-
Observatory Public Procurement
UY0039, 2014, Anti-Corruption
-
Single Sign-State Suppliers
UY0040, 2014, Anti-Corruption
-
National Public Software
UY0041, 2014, Capacity Building
-
Transparency in the Management of Cultural Projects
UY0042, 2014, E-Government
-
Transparency in the State Project Portfolio
UY0043, 2014, E-Government
-
Simplification Program and Online Procedures
UY0044, 2014, E-Government
-
Processing ID documents (CI) Abroad
UY0045, 2014, Citizenship & Immigration
-
Interactive Travel Itineraries
UY0046, 2014, E-Government
-
Certificate Issuing Service MiPyme Online
UY0047, 2014, E-Government
-
Map of the Education Offered by the National Administration of Public Education
UY0048, 2014, E-Government
-
New Web Portal for the Ministry of Economy and Finance
UY0049, 2014, Access to Information
-
Spatial Data Infrastructure
UY0050, 2014, Capacity Building
-
Citizen Points
UY0051, 2014, E-Government
-
Integration of the National Resource Guide with Geographic Information System
UY0052, 2014, E-Government
-
Made for Youth
UY0053, 2014, E-Government
-
Daily Closing Quotes Central Bank of Uruguay
UY0054, 2014, E-Government
-
Mobile Government
UY0055, 2014, E-Government
-
Teleimagenología Service - Salud.Uy Program
UY0056, 2014, E-Government
-
Quality Virtual Interaction with Citizenship
UY0057, 2014, E-Government
-
Integrated Management System Municipal Claims
UY0058, 2014, E-Government
-
Access to Public Information
UY0001, 2012, Capacity Building
-
Strengthen the Culture of Transparency
UY0002, 2012, Access to Information
-
National Transparency Award
UY0003, 2012, Capacity Building
-
E-Citizen Participation
UY0004, 2012, Open Regulations
-
Open Government Data
UY0005, 2012, Access to Information
-
Digital Literacy Plan
UY0006, 2012, Capacity Building
-
Purchasing Agency and Contracting
UY0007, 2012, Anti-Corruption
-
Government Resource Planning (GRP)
UY0008, 2012,
-
A System of Electronic Record
UY0009, 2012, E-Government
-
Uruguay Concursa
UY0010, 2012, Labor
-
National Public Software
UY0011, 2012, E-Government
-
Online Procedures and Services
UY0012, 2012, E-Government
-
E-Funds Citizens
UY0013, 2012, Capacity Building
-
Incorporate Electronic Pscs
UY0014, 2012, E-Government
-
Uruguayan State Portal
UY0015, 2012, E-Government
-
Processing System Common Passports at Consular Offices of the Republic
UY0016, 2012, Citizenship & Immigration
-
Apostille Convention
UY0017, 2012,
-
Electronic Receipt Tax
UY0018, 2012, E-Government