Anti-Corruption

Établir ou renforcer les lois ou réglementations sur la divulgation des actifs et des intérêts, qui devraient inclure : quelles informations peuvent être rendues publiques, qui doit divulguer leurs actifs et leurs intérêts, et l'étendue des actifs et des intérêts à divulguer. Une loi devrait également mandater une institution ou une agence pour collecter et publier les données.

• Exiger la divulgation d’abord de la part des plus hauts fonctionnaires, des élus et des membres du pouvoir judiciaire. Dans la mesure où les capacités le permettent, appliquer la réglementation à davantage de fonctionnaires occupant des postes à haut risque et aux membres de leur famille proche. (Voir Section 5, tableau 1, dans les valeurs et le code de conduite de la fonction publique australienne pour un exemple de description systématique des postes à haut risque.)
• Élargir les exigences pour inclure la divulgation des types d'actifs et d'intérêts les plus exposés au risque d'activité de corruption (tels que les avantages financiers, meubles et immeubles, et en nature), ainsi que les dettes et les conflits d'intérêts. Cela devrait inclure la divulgation des membres des conseils d’administration, des emplois secondaires, des intérêts des actionnaires et de la propriété effective de tout actif dans le pays ou à l’étranger.
• Augmenter la régularité des soumissions. Exiger des fonctionnaires qu’ils divulguent les conflits d’intérêts au fur et à mesure qu’ils surviennent plutôt qu’à intervalles réguliers.

Créer un organisme de surveillance doté de pouvoirs d'enquête et de sanction pour vérifier les données divulguées sur les actifs et les intérêts, appliquer les réglementations et/ou recevoir les plaintes du public.

• Il existe différents modèles pour cela. Dans certains pays, comme Paraguay, l'institution supérieure de contrôle est légalement responsable du suivi et de la vérification des soumissions. D'autres pays peuvent désigner des organes anti-corruption compétents pour assumer le rôle de surveillance, comme dans Ukraine ainsi que les Indonésie.

Exiger que l’organisme de surveillance fasse régulièrement rapport au législateur et au public sur le respect des exigences de divulgation des actifs et des intérêts.

Vérifiez les informations soumises en utilisant une approche basée sur les risques. Pour ce faire, le mandat de l'organisme de surveillance doit inclure le droit légal d'accéder à d'autres documents gouvernementaux et informations du secteur privé à des fins de vérification.

• Créer des canaux de coopération entre l'agence chargée de la collecte et de la vérification des données et les agences compétentes, telles que les autorités fiscales ou les unités de renseignement financier, qui peuvent aider à la vérification.
• Utiliser des identifiants uniques interopérables à l’échelle mondiale ou régionale pour permettre un meilleur partage de données au niveau international et renforcer les canaux de coopération et de partage de données avec d’autres pays.

Exiger la publication de données sur la divulgation des actifs et des intérêts aux fins de surveillance par la société civile, les journalistes et d’autres membres intéressés du public. Les données doivent être gratuites, lisibles par machine et disponibles en téléchargement groupé.

• Publiez autant d’informations que possible. Protégez les informations sensibles uniquement lorsque cela est nécessaire et expliquez pourquoi ces données ne peuvent pas être rendues publiques.
• Mener des activités de sensibilisation et de formation pour accroître la capacité des agents publics et des acteurs non étatiques à comprendre et à utiliser les données de divulgation d'actifs et d'intérêts.

Assurez-vous que les données sont mises à jour régulièrement et rendez les données historiques disponibles pour permettre la surveillance des changements au fil du temps.

Créer un système en ligne pour rationaliser la soumission des données de divulgation des actifs et des intérêts, et garantir que les administrateurs système sont bien équipés pour aider ceux qui soumettent des informations, comme dans Ukraine.

Rendre les données de divulgation d'actifs et d'intérêts interopérables avec d'autres ensembles de données, y compris les données sur pression, financement politique, propriété foncière, beneficial ownershipet la marchés publics pour garantir que les mécanismes de surveillance peuvent recouper les données.

• Créez des identifiants uniques pour les personnes qui soumettent des déclarations pouvant être utilisées dans tous les ensembles de données.
  Envisager d'introduire un signal d'alarme automatique en cas de conflits d'intérêts dans des domaines à haut risque tels que les marchés publics, comme en Roumanie. Système PREVENT.

Fournir des réponses rapides et adéquates pour vérifier des informations spécifiques lorsque des journalistes ou des membres du public demandent des informations supplémentaires auxquelles ils ont légalement droit.

Établir et appliquer des pénalités ou des sanctions pour les agents publics non conformes, pour non-soumission ou soumission d'informations fausses ou incomplètes.

• Les sanctions devraient être proportionnelles au niveau de l'infraction, y compris les conséquences en cas de non-respect et de falsification d'informations. Par exemple, un processus de contrôle judiciaire dans Albanie, qui comprenait une évaluation des déclarations de patrimoine, a conduit au licenciement ou à la démission de plus de 100 magistrats entre 2017 et 2020 pour faute.

Créer un mécanisme de plainte permettant aux médias, à la société civile ou aux membres intéressés du public de demander la vérification de certaines informations. L’organisme gouvernemental responsable de l’information doit enquêter et répondre à toutes les demandes dans les meilleurs délais.