Creation of an Anonymous Complaints Mailbox (MAD0006)

Creación de un buzón anónimo de denuncias
Commitment Start and End Date (01/01/2019 – 31/12/2019)
Lead implementing agency/actor
Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción de la Ciudad de Madrid
Commitment description
What is the public problem that the commitment will address?
Actualmente no existe en el Ayuntamiento de Madrid un espacio donde los ciudadanos puedan hacer llegar denuncias anónimas sobre casos de mala gestión o de corrupción.
What is the commitment?
La Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción plantea incorporar a su sistema de denuncias una vía que asegure técnicamente el anonimato de los denunciantes.
El compromiso es crear un buzón que asegure un sistema de comunicación y de envío de información entre cualquier persona y el Ayuntamiento de Madrid que garantice su anonimato y su seguridad.
How will the commitment contribute to solve the public problem?
Para hacerlo el Ayuntamiento de Madrid utilizará la tecnología desarrollada por GlobaLeaks, un sistema de código abierto auditable por todos creado especialmente para enviar y recibir ficheros de manera segura por Internet.
El software funciona junto con el seguro cifrado PGP y el Navegador Tor, que permite usar Internet de manera anónima y no requiere de conocimientos previos de informática. El proceso de envío está pensado para ser muy sencillo, pero sin dejar de cumplir las más altas exigencias de seguridad.
Why is this commitment relevant to OGP values?
Esta medida resulta esencial para conseguir un sistema de transparencia completo y resulta –lamentablemente- necesaria en un contexto en el que la falta de protección de los denunciantes de información hace que se expongan mucho. Actualmente son muchos los casos de denunciantes que, en España y fuera de España, se enfrentan a denuncias, penas de cárcel y a situaciones de acoso a nivel personal y en el ámbito laboral por denunciar casos de corrupción.
La creación de canales de denuncia es una demanda de la sociedad civil pero es probable que muy pronto sea también una obligación impuesta por la UE. La propuesta de Directiva sobre Whistleblowers que se está debatiendo en la comisión incluye la obligación de abrir canales de denuncia en los municipios de más de 10.000 habitantes.
Additional information
Este Proyecto será incorporado en el presupuesto general de la Ciudad de Madrid de 2019.
Milestone Activity with a verifiable deliverable
Creación del buzón anónimo de denuncias
1/1/2019 – 12/31/2019
Contact information
Name of responsible person from implementing agency
Victoria Anderica Caffarena
Title, Department
Directora del Proyecto de Transparencia de la Ciudad de Madrid
Email and Phone
andericacv@madrid.es 0034606592976
Other Actors Involved
Fíltrala
Access Info Europe
Fundación Ciudadana Civio Transparencia Internacional España

1. Creación de un buzón anónimo de denuncias

Texto del compromiso como aparece en el plan de acción:

La Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción plantea incorporar a su sistema de denuncias de corrupción una vía que asegure técnicamente el anonimato de los denunciantes.

El compromiso es crear un buzón que asegure un sistema de comunicación y de envío de información entre cualquier persona y el Ayuntamiento de Madrid que garantice su anonimato y su seguridad.

El texto completo del compromiso puede consultarse en el siguiente enlace.

Fecha de inicio:01/01/2019 Fecha de término: 31/12/2019

Contexto y objetivos

En la lucha contra la corrupción a nivel internacional existe consenso en la necesidad de generar canales seguros de denuncia que garanticen la protección de las personas que alertan. La Convención Naciones Unidas contra Corrupción aborda este tema ya en 2003 [1].

Además, a nivel europeo la reciente propuesta de Directiva del Parlamento y del Consejo relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión propone la creación de canales de denuncia seguros y confidenciales en poblaciones con más de 10.000 habitantes [2].

En España, la Ley de protección de denunciantes lleva tiempo atascada en el Parlamento y las personas que alertan de casos de corrupción se encuentran en situación de desprotección y se enfrentan a acoso, represalias y despidos [3].

En este contexto, algunas regiones y ayuntamientos del país han comenzado a introducir buzones anónimos y seguros para que las personas puedan alertar de casos de corrupción. Este es el caso de: El buzón de denuncias anónimas de la Oficina Anti fraude de Catalunya; el Buzón de ética y de Buen Gobierno del Ayuntamiento de Barcelona y el buzón de denuncias de la Agencia de Prevención y Lucha contra el Fraude y la Corrupción de la Comunidad Valenciana. Próximamente se va a crear también un buzón de denuncias en Baleares [4].

Madrid creó en diciembre de 2016 la Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción. Sin embargo, su creación fue recurrida por la Delegación del Gobierno por considerar que invadía y duplicaba competencias del Estado y su puesta en marcha quedó paralizada. En abril de 2018 el Tribunal Superior de Justicia de Madrid rechazó el recurso y dio vía libre a la puesta en funcionamiento de la oficina [5].

El Reglamento Orgánico configura a la Oficina como un organismo de supervisión independiente que dispone de funciones de inspección y de prevención ^[6] y contempla la posibilidad de presentar denuncias anónimas [7].

En este marco, la Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción propone como compromiso la creación de un buzón donde los ciudadanos puedan hacer llegar denuncias sobre casos de corrupción mediante un sistema que garantice su anonimato y su seguridad.

Se considera que este compromiso es relevante para la rendición de cuentas ya que supone establecer un nuevo mecanismo concreto que facilita que los ciudadanos puedan iniciar una denuncia de casos de mala práctica o corrupción. El Reglamento de la Oficina en el capítulo VII establece pautas claras de tramitación y respuesta ante la recepción de denuncias como las actuaciones iniciales, las actuaciones de inspección y la remisión de los informes a la autoridad competente - administrativa, judicial o al Ministerio fiscal- para que tome las medidas oportunas. También incluye la publicación de memorias anuales e información sobre las actuaciones llevadas a cabo por la oficina y la comparecencia cada seis meses del director de la Oficina ante el pleno del Ayuntamiento de Madrid. La creación del buzón junto con estas medidas, facilita que los actores gubernamentales tengan que aceptar su responsabilidad y asuman las consecuencias de posibles abusos, malas prácticas o incumplimientos de la Ley que hayan cometido. En definitiva, mediante este nuevo mecanismo de denuncias se llama a actores del Gobierno a justificar sus acciones, a actuar ante las críticas y a aceptar responsabilidad por el incumplimiento de sus obligaciones legales. Por ello, desde la AGA, estos mecanismos son claramente asociados con el principio de rendición pública de cuentas.

Asimismo, la creación del buzón de denuncias anónimas es relevante respecto al valor de tecnologías e innovación para la rendición de cuentas ya que introduce una tecnología novedosa desarrollada por GlobaLeaks que va a facilitar a los ciudadanos de Madrid la realización de denuncias protegiendo su identidad. Según el texto del compromiso:

Es un sistema de código abierto auditable por todos creado especialmente para enviar y recibir ficheros de manera segura por Internet. El software funciona junto con el seguro cifrado PGP y el Navegador Tor, que permite usar Internet de manera anónima y no requiere de conocimientos previos de informática. El proceso de envío está pensado para ser muy sencillo, pero sin dejar de cumplir las más altas exigencias de seguridad

Es un compromiso específico que se compone de un único hito- la creación del buzón de denuncias anónimo mediante la tecnología desarrollada por GlobalLeaks-y que es objetivamente verificable.

El impacto potencial del buzón de denuncias es moderado. Supone un paso importante y positivo para facilitar que la autoridad independiente de vigilancia y control- Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción- conozca e investigue casos de mala práctica o corrupción para, posteriormente, remitirlos a la autoridad judicial o al Ministerio Fiscal. Además, al ser anónimo, mejoraría significativamente la situación de desprotección que sufren las personas que denuncian la corrupción actualmente y animaría a más personas a denunciar para que salgan casos a la luz.

En este sentido, merece destacar que algunos de los principales casos de corrupción que se encuentran en este momento en los tribunales- como el caso Gürtel o el caso de las llamadas “tarjetas Black” de Caja Madrid- han sido iniciados precisamente por denuncias y filtraciones de personas conocedoras de los hechos. Además, según los incipientes datos disponibles de lugares en los que los buzones anónimos llevan tiempo en funcionamiento-como en Cataluña o la Comunidad Valenciana-, el número de denuncias ha incrementado extraordinariamente desde la puesta en marcha de los buzones [8].

Finalmente, las organizaciones Fíltrala y Trasparencia Internacional España (TIE) coinciden en considerar el buzón de denuncias como el compromiso más relevante del plan de acción.

Del plan de acción, destaca como compromiso clave el buzón de denuncias, como mecanismos de vigilancia y control de la integridad pública, permitiendo con ello abrir cauces ciudadanos seguros por donde comunicar posibles actos de corrupción o poco éticos. En opinión de TIE, la eficacia en la implementación de una herramienta de este tipo no puede sino contribuir a una mayor integridad en la gestión pública, fortaleciendo con ello la infraestructura ética del Ayuntamiento [9].

Siguientes pasos

La introducción del buzón supone un paso positivo para la rendición de cuentas en el Ayuntamiento.

Para ampliar el impacto y alcance del compromiso, se recomienda que el desarrollo técnico del buzón se acompañe durante la implementación de medidas de sensibilización y difusión sobre su existencia para que este mecanismo se conozca y se utilice por parte de la ciudadanía.

El tipo de actividades que podrían realizarse incluyen, por ejemplo: difusión por redes sociales y medios, jornadas de sensibilización y difusión a la ciudadanía (foros locales, asociaciones de vecinos), o jornadas de sensibilización a otras áreas y a trabajadores del Ayuntamiento como potenciales usuarios puede resultar útil para que, además, impulsen la difusión del buzón en sus ámbitos de actuación y en las interacciones que tengan con la ciudadanía y sociedad civil. Se recomienda que las acciones que se incluyan se acompañen de objetivos e indicadores verificables (número de jornadas, público estratégico al que va dirigida, número de asistentes).

Asimismo, con posterioridad a la implementación de este plan de acción, se recomienda a la Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción continuar avanzando en este compromiso, ya sea dentro o fuera del proceso de la AGA. En concreto, se podría avanzar y mejorar el compromiso estableciendo de forma gradual objetivos precisos sobre el funcionamiento del Buzón (como incrementar el número de personas que saben que existe ese canal, como porcentaje de la población y su variación a la alza; conocer e incrementar el porcentaje del total de casos investigados por parte de la autoridad competente que fueron tramitados/procesados o atendidos por la vía del buzón anónimo, o reducir plazos de tramitación de denuncias del buzón).

Para ello, es importante que las memorias anuales que tiene que presentar la Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción de Madrid recojan datos lo más específicos posible que permitan evaluar el propio desempeño de la Oficina [10]. En la actualidad se contempla que las memorias anuales incluyan el número y tipo de actuaciones que se hayan tramitado, observaciones, expedientes tramitados por la Oficina que hayan sido enviados a la autoridad judicial o al Ministerio Fiscal, la liquidación del presupuesto y la situación de su plantilla. Sería importante incluir la publicación desagregada- y en formato reutilizable-, por ejemplo, del tipo de denuncias dependiendo de la vía de entrada, del tipo de sector objeto de la denuncia, el número de denuncias recibidas y no tramitadas por la oficina y las razones, la fecha de entrada y la fecha de finalización de la tramitación.

Dada la reciente creación de la Oficina, existe una buena oportunidad de generar este tipo de indicadores de desempeño y datos estadísticos desde el inicio de su funcionamiento. Además, hay un espacio de oportunidad para definir los datos e indicadores de forma conjunta con la sociedad civil, especialmente, con aquellas organizaciones que van a dar seguimiento y a utilizar los datos.

Finalmente, se recomienda dotar de personal y medios económicos suficientes a la Oficina Municipal contra el Fraude y la Corrupción de Madrid. En este momento la oficina cuenta con 4 personas y con un presupuesto para 2018 de 48.000 euros [11]. Según los datos proporcionados por su Director Carlos Granados, desde abril de 2018 hasta enero de 2019 recibieron un total de 17 denuncias de las cuales dos han sido anónimas por correo postal [12]. Con la puesta en marcha del buzón, este número podría incrementar significativamente- como muestran los datos de otros lugares mencionados donde se han puesto en marcha buzones- y debe garantizarse que los medios para actuar son suficientes.