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Chile

Construir colaborativamente una propuesta de política sobre creación de un registro de dueños reales (beneficiarios finales - BF) de empresas (CL0061)

Overview

At-a-Glance

Action Plan: Chile Action Plan 2018-2020

Action Plan Cycle: 2018

Status: Active

Institutions

Lead Institution: Unidad de Análisis Financiero

Support Institution(s): Servicio de Impuestos Internos - Contraloría General de la República - Dirección de Compras Públicas - Ministerio Secretaría General de la Presidencia - Servicio Nacional de Aduanas - Tesorería General de la República - Comisión Asesora Presidencial para la Integridad Pública y Transparencia, Observatorio del Gasto Fiscal - Chile Transparente - Agrupaciones de proveedores del Estado; - Open Contracting Partnership - Open Ownership initiative - Espacio Público

Policy Areas

Beneficial Ownership, Legislation & Regulation, Legislature, Private Sector

IRM Review

IRM Report: Pending IRM Review

Starred: Pending IRM Review

Early Results: Pending IRM Review

Design i

Verifiable: Pending IRM Review

Relevant to OGP Values: Not Relevant

Potential Impact: Pending IRM Review

Implementation i

Completion: Pending IRM Review

Description

Nombre del compromiso: Construir colaborativamente una propuesta de política sobre creación de un registro de
dueños reales (beneficiarios finales - BF) de empresas
Plazo de ejecución: 1 de diciembre de 2018 al 31 de agosto de 2020
Institución o actor responsable de la
implementación
Unidad de Análisis Financiero
Descripción del compromiso
¿Cuál es la problemática que el
compromiso aborda?
El concepto de beneficiario final o dueños reales de las empresas ha
irrumpido en la agenda nacional e internacional como uno de los
aspectos más relevantes a la hora de asegurar la transparencia en el
acceso al mercado público, los subsidios estatales, la prevención del
lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, y la prevención de
la corrupción y el fraude en transacciones entre entes privados y
públicos.
La figura del Beneficiario final ha sido definida por estándares
internacionales vinculantes para Chile, como las 40 Recomendaciones
del GAFI y el Common Reporting Standard de la OECD, y se refiere a la(s)
persona(s) natural(es) que finalmente posee o controla a una persona
jurídica.
La más alta exigencia internacional en esta materia apunta a la creación
de registros centralizados y de acceso público de beneficiarios finales
que permitan identificar a las personas naturales que en última
instancia detentan el control sobre entidades jurídicas que entran en
transacciones e intercambios con el Estado, a través de las compras
públicas o acceso a subsidios.
A nivel internacional se multiplican los esfuerzos para transparentar los
dueños finales de empresas, toda vez que la opacidad en la propiedad
de vehículos corporativos puede ser abusada para facilitar actividades
criminales, con altos costos para Estado, para la sociedad y el propio
sector empresarial.
A pesar de contar con distintas bases de datos, Chile carece de un
registro centralizado de beneficiarios finales, generando problemas de
transparencia, competencia y riesgos de corrupción entre empresas y,
particularmente en las compras públicas.
Las experiencias de la Unión Europea, Inglaterra, y países de
Latinoamérica, como Ecuador, Costa Rica, República Dominicana, y
Uruguay, evidencian que es posible avanzar hacia un registro
centralizado y público de esta información. La falta de datos de dueños reales impide saber qué tan competitivo o
concentrado son los mercados y especialmente el mercado público,
además la opacidad facilita los medios para cometer ilícitos como
colusión, lavado de activos y riesgos de cooptación de funcionarios
públicos por parte de empresas. Un riesgo parecido se da en el caso de
subsidios a empresas, donde actualmente es complejo prevenir
conflictos de interés, sin contar con datos de calidad sobre los
beneficiarios finales de las respectivas empresas.
A mayor abundamiento, la inexistencia de un registro centralizado de
beneficiarios finales impide que Chile de pleno cumplimiento a
instrumentos internacionales que ha suscrito y que serán objeto de
evaluación internacional durante el año 2019:
- Proceso de Evaluación Mutua Gafilat del Sistema Nacional
Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del
terrorismo (ALA/CFT).
- Proceso de monitoreo del cumplimiento del Common
Reporting Standard de Autoridades Tributarias de la OCDE.
- Proceso de Evaluación de la Convención de Naciones Unidas
contra la Corrupción, que hace mención expresa de la
necesidad de identificación de los beneficiarios finales, en
particular frente al lavado de activos provenientes de
actuaciones corruptas.
¿Cuál es el compromiso? Construir colaborativamente en conjunto con diversos actores, una
propuesta de política sobre creación de un registro centralizado de
personas naturales que son dueños finales (beneficiarios finales) de las
empresas en Chile y evaluar su transparencia, especialmente para
empresas que hacen negocios con el Estado o que reciben subsidios
estatales, para dar cumplimiento a las recomendaciones de GAFI y OECD
en la materia.
¿Cómo contribuirá a resolver la
problemática?
Estudiar la factibilidad técnica para que las empresas en Chile registren
con datos verosímiles y actualizados sus estructuras societarias hasta la
o las personas naturales que finalmente controlan las empresas desde
cierto umbral (por ejemplo el 10% de propiedad) o con otra regla que
permite la adecuada trazabilidad, y estudiar su transparencia,
especialmente cuando son oferentes en una compra pública o cuando
reciben subsidios estatales, lo que permite generar el camino para el
diseño y la implementación de un registro centralizado que permita
dotar de transparencia al sistema de compras públicas, la libre
competencia en el mercado público y privado, la prevención de ilícitos,
como el LA/FT, la corrupción y el fraude y dar cumplimiento cabal a los
estándares internacionales GAFI y OCDE vinculantes para Chile.
La propuesta incluirá:
- Estudio experiencia comparada: Se desarrollará un estudio en
profundidad de los registros de dueños de empresas ya
establecidos (y transparentados) en otros países.
- Propuesta de sistema nacional: Se presentará una propuesta
cómo llevar un registro en Chile. Propuesta de reforma legislativa: Se realizará una propuesta de
cambios al marco regulatorio actual.
- Sugerencias de Transparencia: Se presentará una sugerencia
acerca de cuáles tipos de accesos se deberían dar a este
registro, para cuáles personas naturales o jurídicas, tanto del
ámbito público como privado.
¿Por qué es relevante a los valores de
OGP?
Transparencia: El compromiso está enfocado en fortalecer la
transparencia de las transacciones que se realizan en el mercado
público, promoviendo mayor probidad y control del gasto público junto
con la prevención de delitos (LA/FT, Corrupción y fraude).
Colaboración: El compromiso permite co-crear a través de una alianza
de instituciones públicas y organizaciones de la sociedad civil un camino
claro, concreto y factible para implementar en Chile una herramienta
de transparencia vital y necesaria a luz de los desafíos institucionales y
las exigencias internacionales (GAFI y OCDE).
Participación: El presente compromiso incluye un rol activo de
organizaciones de la sociedad civil, para participar en el debate público,
entregar aportes y efectuar contribuciones que lleven a una gobernanza
más sensible, innovadora y efectiva.
Innovación: El compromiso busca identificar las experiencias
tecnológicas más innovadoras y eficaces de la experiencia comparada
para su implementación local.
Información adicional Vinculación con otros programas de gobierno: El presente proyecto se
vincula con los esfuerzos que está realizando el SII con la
implementación del CRS de la Autoridades Tributarias de la OCDE.
Vinculación con el plan nacional de desarrollo o con planes sectoriales:
El compromiso se vincula directamente con la Estrategia Nacional
Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo 2018-
2020, que en su línea Estratégica N° 1 de Actualización Normativa, N° 3
de Investigación Patrimonial y Activos Decomisados y N° 5 de
Coordinación y Cooperación interinstitucional, identificaron la creación
de un registro centralizado de beneficiarios finales como uno de los
aspectos relevantes y necesarios en el país para la prevención y
detección de LA/FT y delitos precedentes. No está de más señalar que
la Estrategia Nacional ALA/CFT 2014-2017 incluyó un capítulo específico
sólo para Transparencia y Beneficiario final, que culminó con la emisión
de la circular 57 de la UAF.
Vinculación con los objetivos de desarrollo sostenible: El compromiso
de Estudio de factibilidad de Registro de Beneficiarios finales comprende
se vincula directamente al cumplimiento del Objetivo de Desarrollo
Sostenible 16 de las Naciones Unidas, el cual implica dotar de mayor
transparencia al aparato público y la ciudadanía para fortalecer a través
de alianzas de trabajo público-privadas para la prevención de
corrupción, fraude y LA/FT, a través de la aplicación de los principios de
transparencia, colaboración, participación e innovación, para aportar al cumplimiento del objetivo 16 de la agenda 2030 de “asegurar el acceso
a la justicia para todos”.
Para lograr que existan sociedades pacíficas, justas e inclusivas, se hacen
propias las metas específicas del objetivo precedentemente
mencionado, las cuales buscan:
- 16.4 De aquí a 2030, reducir significativamente las corrientes
financieras y de armas ilícitas, fortalecer la recuperación y
devolución de los activos robados y luchar contra todas las
formas de delincuencia organizada;
- 16.5 Reducir considerablemente la corrupción y el soborno en
todas sus formas;
- 16.6 Crear a todos los niveles instituciones eficaces y
transparentes que rindan cuentas;
- 16.10 Garantizar el acceso público a la información y proteger
las libertades fundamentales, de conformidad con las leyes
nacionales y los acuerdos internacionales;
- 16.11 Fortalecer las instituciones nacionales pertinentes,
incluso mediante la cooperación internacional, para crear a
todos los niveles, particularmente en los países en desarrollo,
la capacidad de prevenir la violencia y combatir el terrorismo y
la delincuencia.
Finalmente, es preciso señalar que este compromiso cuenta con la
voluntad y respaldo institucional para su ejecución (estructura
organizacional y factibilidad presupuestaria), por parte de la Unidad de
Análisis Financiero.
Actividad y producto entregable Fecha de inicio Fecha de término
Etapa 1: Estudio de Factibilidad.
Para la realización del Estudio, se
programan los siguientes hitos:
- Sub-etapa 1: Conformación de
equipo interinstitucional públicoprivado.
- Sub-etapa 2: Diseño de
cronograma de trabajo y
asignación de responsabilidades.
- Sub-etapa 3: Ejecución del
cronograma de trabajo.
El estudio contemplará dos aspectos
fundamentales:
- Registro:
- Tipos de registros:
Estudio sobre tipos de
registros: Registro en
línea versus registro
basado en
declaraciones juradas.
Análisis de la
experiencia
1 de diciembre de 2018 1 de septiembre de 2019 internacional en la
materia, como, por
ejemplo, el Reino Unido
y la Unión Europea. Se
entiende que dicho
registro debe seguir las
recomendaciones de
Grupo de Acción
Financiera Internacional
(GAFI).
- Sanciones posibles: En
caso de considerarse
como registro basado
en declaraciones
juradas: Investigar y
analizar las posibles
sanciones que se
aplicarán si las personas
jurídicas proporcionan
información falsa o no
brindan información.
- Umbrales: Analizar las
alternativas de
umbrales para la
obligación de reporte
por parte de dueños de
empresas, y otras
alternativas disponibles,
para cumplir el objetivo
de asegurar la
trazabilidad dentro de
estructuras en base de
cascadas.
- Transparencia del Registro:
- Análisis sobre quién
debería tener acceso a
la información sobre los
beneficiarios finales y
qué tipo de información
se debe proporcionar.
- Promover la
transparencia del
registro en caso de
todas las empresas que
participan en el
mercado público.
- Acerca de la protección
de datos personales:
Analizar e incorporar
consideraciones a la
protección de las
personas que podrían estar en riesgo a través
de la divulgación de esta
información.
Etapa 2: Elaboración de Informe final. 1 de septiembre de 2019 1 de febrero de 2020
Etapa 3: Consulta Pública.
Enviar las conclusiones a consulta pública
y considerar aportes del sector
empresarial y civil.
1 de marzo de 2020 1 de mayo de 2020
Etapa 4: Comisión de reforma legislativa.
Nombrar una comisión para considerar
cambios en la legislación chilena
necesarios para la implementación del
registro.
1 de mayo de 2020 1 de agosto de 2020
Etapa 5: Publicación de informe final. 1 de agosto de 2020 30 de agosto de 2020
Información de Contacto
Nombre de la persona responsable Javier Cruz Tamburrino
Título, Departamento Director de la Unidad de Análisis Financiero
Correo electrónico y teléfono jcruz@uaf.gov.cl / +56224393000
Otros actores
involucrados
Actores de
Gobierno
- Servicio de Impuestos Internos
- Contraloría General de la República
- Dirección de Compras Públicas
- Ministerio Secretaría General de la Presidencia
- Servicio Nacional de Aduanas
- Tesorería General de la República
- Comisión Asesora Presidencial para la Integridad Pública y
Transparencia
OSC, sector
privado,
organizaciones
multilaterales,
grupos de trabajo
- Observatorio del Gasto Fiscal
- Chile Transparente
- Agrupaciones de proveedores del Estado;
- Open Contracting Partnership
- Open Ownership initiative
- Espacio Público


Chile's Commitments

  1. Creación de un Plan Nacional de formación cívica en materias de integridad para funcionarios públicos

    CL0051, 2018, Capacity Building

  2. Formación en Gobierno Abierto

    CL0052, 2018, Capacity Building

  3. Justicia Abierta en la Defensoría Penal Pública

    CL0053, 2018, Capacity Building

  4. Ampliación y profundización del Modelo de Gobierno Abierto Municipal

    CL0054, 2018, E-Government

  5. Fortalecimiento de capacidades en servicios para atención inclusiva

    CL0055, 2018, Capacity Building

  6. Plan estratégico para el fortalecimiento del Sistema de Integridad Pública

    CL0056, 2018, E-Government

  7. Plan de difusión y seguimiento en Chile de los Objetivos de Desarrollo Sostenible y su vinculación con políticas públicas

    CL0057, 2018, E-Government

  8. Gestión de recursos hídricos

    CL0058, 2018, E-Government

  9. Fortalecimiento de los Consejos de la Sociedad Civil y otros mecanismos de participación ciudadana en la gestión pública

    CL0059, 2018, Capacity Building

  10. Política de Datos Abiertos y Protección de Datos

    CL0060, 2018, E-Government

  11. Construir colaborativamente una propuesta de política sobre creación de un registro de dueños reales (beneficiarios finales - BF) de empresas

    CL0061, 2018, Beneficial Ownership

  12. Implementación del Estándar Internacional de Datos de Contratación Abierta -OCDS (Open Contracting Data Standard)

    CL0062, 2018, E-Government

  13. Starred commitment Sector Energético Ciudadano: transparente, accesible y participativo

    CL0032, 2016, E-Government

  14. Starred commitment Fortalecimiento de la democracia ambiental

    CL0033, 2016, Environment and Climate

  15. Georreferenciación de las solicitudes denuncias e infracciones al Código de Aguas

    CL0034, 2016, E-Government

  16. Sitio web de transparencia Codelco

    CL0035, 2016, E-Government

  17. Política de Plan de Formación Ciudadana

    CL0036, 2016, Capacity Building

  18. Recursos Educacionales Abiertos para Plan de Formación Ciudadana

    CL0037, 2016, Capacity Building

  19. Modelo de trabajo y recursos de Lenguaje Claro en la Administración Pública

    CL0038, 2016, Capacity Building

  20. Definición e implementación de Política de Datos Abiertos de Gobierno

    CL0039, 2016, Capacity Building

  21. Datos Abiertos y Compras Públicas

    CL0040, 2016, Audits and Controls

  22. Implementación de Observatorios de Instrumentosde Planificación Territorial y Mercado del Suelo Urbano

    CL0041, 2016, E-Government

  23. Diseño e implementación plataforma DOM en línea

    CL0042, 2016, Capacity Building

  24. Más acceso a la información territorial de Chile

    CL0043, 2016, Capacity Building

  25. Modernización y transparencia de los sistemas de contratación y control de gestión de Obras Públicas

    CL0044, 2016, E-Government

  26. Disponibilización de información económicotributaria en la página web

    CL0045, 2016, E-Government

  27. Modelo de Gobierno Abierto a nivel subnacional

    CL0046, 2016, Capacity Building

  28. Fortalecimiento de la participación, transparencia y descentralización de las negociaciones comerciales conducidas por DIRECON, mediante la construcción de redes con grupos de interés a nivel nacional e implementación de plataforma digital interactiva.

    CL0047, 2016, E-Government

  29. Modelo de Gestión de Transparencia Municipal 2.0

    CL0048, 2016, Capacity Building

  30. Sistema de Integridad en las Instituciones Públicas

    CL0049, 2016, Capacity Building

  31. Institucionalización de la Alianza para el Gobierno Abierto en Chile mediante creación de la Secretaría Ejecutiva de Gobierno Abierto para el diseño, implementación y monitoreo de planes de acción

    CL0050, 2016, Legislature

  32. Starred commitment Implementación del Modelo de Gestión de Transparencia Municipal.

    CL0020, 2014, Capacity Building

  33. Estrategia de Datos Abiertos y Reutilización

    CL0021, 2014, Open Data

  34. Concurso Nacional de Datos Abiertos y Reutilización de Información Pública con Foco Ciudadano.

    CL0022, 2014, Open Data

  35. Portal de Transparencia

    CL0023, 2014, Capacity Building

  36. Desarrollar un modelo de gestión en archivos y gestión documental, que potencie el acceso a la información pública.

    CL0024, 2014, Records Management

  37. Proceso de seguimiento de los compromisos Presidenciales

    CL0025, 2014, OGP

  38. Fortalecimiento de los mecanismos de participación ciudadana (Ley 20.500)

    CL0026, 2014, E-Government

  39. Campaña de mejoramiento de trámites y servicios entregados a la ciudadanía (Chile sin papeleo)

    CL0027, 2014, E-Government

  40. Constitución del Consejo Nacional de Participación Ciudadana y Fortalecimiento de la Sociedad Civil

    CL0028, 2014, Capacity Building

  41. Portal de atención ciudadana de Salud

    CL0029, 2014, Citizenship and Immigration

  42. Starred commitment Implementación y monitoreo de la ley de lobby.

    CL0030, 2014, Legislation & Regulation

  43. Starred commitment Fortalecimiento de la democracia ambiental

    CL0031, 2014, Environment and Climate

  44. ChileAtiende

    CL0001, 2012, E-Government

  45. Marco de Interoperabilidad

    CL0002, 2012, E-Government

  46. Portal de Gobierno Abierto

    CL0003, 2012, E-Government

  47. Identidad Digital

    CL0004, 2012, E-Government

  48. Perfeccionamiento de la Ley sobre Acceso a la Información Pública

    CL0005, 2012, Legislation & Regulation

  49. Proyecto de Ley sobre Partidos Políticos

    CL0006, 2012, Legislation & Regulation

  50. Promoción de la ley modelo de la Organización de Estados Americanos

    CL0007, 2012, Legislation & Regulation

  51. Proyecto de Ley de Probidad en la Función Pública

    CL0008, 2012, Asset Disclosure

  52. Mesa de Gobierno, Poder Legislativo y Organizaciones de la Sociedad Civil para promover la transparencia

    CL0009, 2012, Public Participation

  53. Portal de Transparencia

    CL0010, 2012, E-Government

  54. Política Nacional de Archivos

    CL0011, 2012, Records Management

  55. Carta de compromiso de funcionarios públicos

    CL0012, 2012, Conflicts of Interest

  56. Acciones relevantes a la declaración de patrimonio e intereses: Acciones relevantes a la declaración de patrimonio e intereses: Aumentar número autoridades

    CL0013, 2012, Asset Disclosure

  57. Acciones relevantes a la declaración de patrimonio e intereses: Nuevo formulario

    CL0014, 2012, Asset Disclosure

  58. Starred commitment Proyecto de ley de Lobby

    CL0015, 2012, Conflicts of Interest

  59. Promoción de la Participación Ciudadana

    CL0016, 2012, Public Participation

  60. Proyectos de Ley sobre Participación Ciudadana: Plebiscitos comunales

    CL0017, 2012, Legislation & Regulation

  61. Proyectos de Ley sobre Participación Ciudadana: Iniciativa ciudadana

    CL0018, 2012, Legislation & Regulation

  62. Participación ciudadana en materia medioambiental

    CL0019, 2012, Environment and Climate