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Chile

Collaboratively Build a Policy Proposal on Creating a Record of Real Owners (Final Beneficiaries - BF) Business (CL0061)

Overview

At-a-Glance

Action Plan: Chile Action Plan 2018-2020

Action Plan Cycle: 2018

Status: Active

Institutions

Lead Institution: Unidad de Análisis Financiero

Support Institution(s): Servicio de Impuestos Internos - Contraloría General de la República - Dirección de Compras Públicas - Ministerio Secretaría General de la Presidencia - Servicio Nacional de Aduanas - Tesorería General de la República - Comisión Asesora Presidencial para la Integridad Pública y Transparencia, Observatorio del Gasto Fiscal - Chile Transparente - Agrupaciones de proveedores del Estado; - Open Contracting Partnership - Open Ownership initiative - Espacio Público

Policy Areas

Beneficial Ownership, Legislation & Regulation, Legislature, Private Sector

IRM Review

IRM Report: Pending IRM Review

Starred: Pending IRM Review

Early Results: Pending IRM Review

Design i

Verifiable: Pending IRM Review

Relevant to OGP Values: Not Relevant

Potential Impact: Pending IRM Review

Implementation i

Completion: Pending IRM Review

Description

Nombre del compromiso: Construir colaborativamente una propuesta de política sobre creación de un registro de
dueños reales (beneficiarios finales - BF) de empresas
Plazo de ejecución: 1 de diciembre de 2018 al 31 de agosto de 2020
Institución o actor responsable de la
implementación
Unidad de Análisis Financiero
Descripción del compromiso
¿Cuál es la problemática que el
compromiso aborda?
El concepto de beneficiario final o dueños reales de las empresas ha
irrumpido en la agenda nacional e internacional como uno de los
aspectos más relevantes a la hora de asegurar la transparencia en el
acceso al mercado público, los subsidios estatales, la prevención del
lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, y la prevención de
la corrupción y el fraude en transacciones entre entes privados y
públicos.
La figura del Beneficiario final ha sido definida por estándares
internacionales vinculantes para Chile, como las 40 Recomendaciones
del GAFI y el Common Reporting Standard de la OECD, y se refiere a la(s)
persona(s) natural(es) que finalmente posee o controla a una persona
jurídica.
La más alta exigencia internacional en esta materia apunta a la creación
de registros centralizados y de acceso público de beneficiarios finales
que permitan identificar a las personas naturales que en última
instancia detentan el control sobre entidades jurídicas que entran en
transacciones e intercambios con el Estado, a través de las compras
públicas o acceso a subsidios.
A nivel internacional se multiplican los esfuerzos para transparentar los
dueños finales de empresas, toda vez que la opacidad en la propiedad
de vehículos corporativos puede ser abusada para facilitar actividades
criminales, con altos costos para Estado, para la sociedad y el propio
sector empresarial.
A pesar de contar con distintas bases de datos, Chile carece de un
registro centralizado de beneficiarios finales, generando problemas de
transparencia, competencia y riesgos de corrupción entre empresas y,
particularmente en las compras públicas.
Las experiencias de la Unión Europea, Inglaterra, y países de
Latinoamérica, como Ecuador, Costa Rica, República Dominicana, y
Uruguay, evidencian que es posible avanzar hacia un registro
centralizado y público de esta información. La falta de datos de dueños reales impide saber qué tan competitivo o
concentrado son los mercados y especialmente el mercado público,
además la opacidad facilita los medios para cometer ilícitos como
colusión, lavado de activos y riesgos de cooptación de funcionarios
públicos por parte de empresas. Un riesgo parecido se da en el caso de
subsidios a empresas, donde actualmente es complejo prevenir
conflictos de interés, sin contar con datos de calidad sobre los
beneficiarios finales de las respectivas empresas.
A mayor abundamiento, la inexistencia de un registro centralizado de
beneficiarios finales impide que Chile de pleno cumplimiento a
instrumentos internacionales que ha suscrito y que serán objeto de
evaluación internacional durante el año 2019:
- Proceso de Evaluación Mutua Gafilat del Sistema Nacional
Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del
terrorismo (ALA/CFT).
- Proceso de monitoreo del cumplimiento del Common
Reporting Standard de Autoridades Tributarias de la OCDE.
- Proceso de Evaluación de la Convención de Naciones Unidas
contra la Corrupción, que hace mención expresa de la
necesidad de identificación de los beneficiarios finales, en
particular frente al lavado de activos provenientes de
actuaciones corruptas.
¿Cuál es el compromiso? Construir colaborativamente en conjunto con diversos actores, una
propuesta de política sobre creación de un registro centralizado de
personas naturales que son dueños finales (beneficiarios finales) de las
empresas en Chile y evaluar su transparencia, especialmente para
empresas que hacen negocios con el Estado o que reciben subsidios
estatales, para dar cumplimiento a las recomendaciones de GAFI y OECD
en la materia.
¿Cómo contribuirá a resolver la
problemática?
Estudiar la factibilidad técnica para que las empresas en Chile registren
con datos verosímiles y actualizados sus estructuras societarias hasta la
o las personas naturales que finalmente controlan las empresas desde
cierto umbral (por ejemplo el 10% de propiedad) o con otra regla que
permite la adecuada trazabilidad, y estudiar su transparencia,
especialmente cuando son oferentes en una compra pública o cuando
reciben subsidios estatales, lo que permite generar el camino para el
diseño y la implementación de un registro centralizado que permita
dotar de transparencia al sistema de compras públicas, la libre
competencia en el mercado público y privado, la prevención de ilícitos,
como el LA/FT, la corrupción y el fraude y dar cumplimiento cabal a los
estándares internacionales GAFI y OCDE vinculantes para Chile.
La propuesta incluirá:
- Estudio experiencia comparada: Se desarrollará un estudio en
profundidad de los registros de dueños de empresas ya
establecidos (y transparentados) en otros países.
- Propuesta de sistema nacional: Se presentará una propuesta
cómo llevar un registro en Chile. Propuesta de reforma legislativa: Se realizará una propuesta de
cambios al marco regulatorio actual.
- Sugerencias de Transparencia: Se presentará una sugerencia
acerca de cuáles tipos de accesos se deberían dar a este
registro, para cuáles personas naturales o jurídicas, tanto del
ámbito público como privado.
¿Por qué es relevante a los valores de
OGP?
Transparencia: El compromiso está enfocado en fortalecer la
transparencia de las transacciones que se realizan en el mercado
público, promoviendo mayor probidad y control del gasto público junto
con la prevención de delitos (LA/FT, Corrupción y fraude).
Colaboración: El compromiso permite co-crear a través de una alianza
de instituciones públicas y organizaciones de la sociedad civil un camino
claro, concreto y factible para implementar en Chile una herramienta
de transparencia vital y necesaria a luz de los desafíos institucionales y
las exigencias internacionales (GAFI y OCDE).
Participación: El presente compromiso incluye un rol activo de
organizaciones de la sociedad civil, para participar en el debate público,
entregar aportes y efectuar contribuciones que lleven a una gobernanza
más sensible, innovadora y efectiva.
Innovación: El compromiso busca identificar las experiencias
tecnológicas más innovadoras y eficaces de la experiencia comparada
para su implementación local.
Información adicional Vinculación con otros programas de gobierno: El presente proyecto se
vincula con los esfuerzos que está realizando el SII con la
implementación del CRS de la Autoridades Tributarias de la OCDE.
Vinculación con el plan nacional de desarrollo o con planes sectoriales:
El compromiso se vincula directamente con la Estrategia Nacional
Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo 2018-
2020, que en su línea Estratégica N° 1 de Actualización Normativa, N° 3
de Investigación Patrimonial y Activos Decomisados y N° 5 de
Coordinación y Cooperación interinstitucional, identificaron la creación
de un registro centralizado de beneficiarios finales como uno de los
aspectos relevantes y necesarios en el país para la prevención y
detección de LA/FT y delitos precedentes. No está de más señalar que
la Estrategia Nacional ALA/CFT 2014-2017 incluyó un capítulo específico
sólo para Transparencia y Beneficiario final, que culminó con la emisión
de la circular 57 de la UAF.
Vinculación con los objetivos de desarrollo sostenible: El compromiso
de Estudio de factibilidad de Registro de Beneficiarios finales comprende
se vincula directamente al cumplimiento del Objetivo de Desarrollo
Sostenible 16 de las Naciones Unidas, el cual implica dotar de mayor
transparencia al aparato público y la ciudadanía para fortalecer a través
de alianzas de trabajo público-privadas para la prevención de
corrupción, fraude y LA/FT, a través de la aplicación de los principios de
transparencia, colaboración, participación e innovación, para aportar al cumplimiento del objetivo 16 de la agenda 2030 de “asegurar el acceso
a la justicia para todos”.
Para lograr que existan sociedades pacíficas, justas e inclusivas, se hacen
propias las metas específicas del objetivo precedentemente
mencionado, las cuales buscan:
- 16.4 De aquí a 2030, reducir significativamente las corrientes
financieras y de armas ilícitas, fortalecer la recuperación y
devolución de los activos robados y luchar contra todas las
formas de delincuencia organizada;
- 16.5 Reducir considerablemente la corrupción y el soborno en
todas sus formas;
- 16.6 Crear a todos los niveles instituciones eficaces y
transparentes que rindan cuentas;
- 16.10 Garantizar el acceso público a la información y proteger
las libertades fundamentales, de conformidad con las leyes
nacionales y los acuerdos internacionales;
- 16.11 Fortalecer las instituciones nacionales pertinentes,
incluso mediante la cooperación internacional, para crear a
todos los niveles, particularmente en los países en desarrollo,
la capacidad de prevenir la violencia y combatir el terrorismo y
la delincuencia.
Finalmente, es preciso señalar que este compromiso cuenta con la
voluntad y respaldo institucional para su ejecución (estructura
organizacional y factibilidad presupuestaria), por parte de la Unidad de
Análisis Financiero.
Actividad y producto entregable Fecha de inicio Fecha de término
Etapa 1: Estudio de Factibilidad.
Para la realización del Estudio, se
programan los siguientes hitos:
- Sub-etapa 1: Conformación de
equipo interinstitucional públicoprivado.
- Sub-etapa 2: Diseño de
cronograma de trabajo y
asignación de responsabilidades.
- Sub-etapa 3: Ejecución del
cronograma de trabajo.
El estudio contemplará dos aspectos
fundamentales:
- Registro:
- Tipos de registros:
Estudio sobre tipos de
registros: Registro en
línea versus registro
basado en
declaraciones juradas.
Análisis de la
experiencia
1 de diciembre de 2018 1 de septiembre de 2019 internacional en la
materia, como, por
ejemplo, el Reino Unido
y la Unión Europea. Se
entiende que dicho
registro debe seguir las
recomendaciones de
Grupo de Acción
Financiera Internacional
(GAFI).
- Sanciones posibles: En
caso de considerarse
como registro basado
en declaraciones
juradas: Investigar y
analizar las posibles
sanciones que se
aplicarán si las personas
jurídicas proporcionan
información falsa o no
brindan información.
- Umbrales: Analizar las
alternativas de
umbrales para la
obligación de reporte
por parte de dueños de
empresas, y otras
alternativas disponibles,
para cumplir el objetivo
de asegurar la
trazabilidad dentro de
estructuras en base de
cascadas.
- Transparencia del Registro:
- Análisis sobre quién
debería tener acceso a
la información sobre los
beneficiarios finales y
qué tipo de información
se debe proporcionar.
- Promover la
transparencia del
registro en caso de
todas las empresas que
participan en el
mercado público.
- Acerca de la protección
de datos personales:
Analizar e incorporar
consideraciones a la
protección de las
personas que podrían estar en riesgo a través
de la divulgación de esta
información.
Etapa 2: Elaboración de Informe final. 1 de septiembre de 2019 1 de febrero de 2020
Etapa 3: Consulta Pública.
Enviar las conclusiones a consulta pública
y considerar aportes del sector
empresarial y civil.
1 de marzo de 2020 1 de mayo de 2020
Etapa 4: Comisión de reforma legislativa.
Nombrar una comisión para considerar
cambios en la legislación chilena
necesarios para la implementación del
registro.
1 de mayo de 2020 1 de agosto de 2020
Etapa 5: Publicación de informe final. 1 de agosto de 2020 30 de agosto de 2020
Información de Contacto
Nombre de la persona responsable Javier Cruz Tamburrino
Título, Departamento Director de la Unidad de Análisis Financiero
Correo electrónico y teléfono jcruz@uaf.gov.cl / +56224393000
Otros actores
involucrados
Actores de
Gobierno
- Servicio de Impuestos Internos
- Contraloría General de la República
- Dirección de Compras Públicas
- Ministerio Secretaría General de la Presidencia
- Servicio Nacional de Aduanas
- Tesorería General de la República
- Comisión Asesora Presidencial para la Integridad Pública y
Transparencia
OSC, sector
privado,
organizaciones
multilaterales,
grupos de trabajo
- Observatorio del Gasto Fiscal
- Chile Transparente
- Agrupaciones de proveedores del Estado;
- Open Contracting Partnership
- Open Ownership initiative
- Espacio Público

Commitments

  1. Creation of a National Plan of Civics in Matters of Integrity for Public Officials

    CL0051, 2018, Capacity Building

  2. Training Open Government

    CL0052, 2018, Capacity Building

  3. Open Justice in the Public Defender's Office

    CL0053, 2018, Capacity Building

  4. Broadening and Deepening the Model Municipal Open Government

    CL0054, 2018, E-Government

  5. Capacity Building for Inclusive Care Services

    CL0055, 2018, Capacity Building

  6. Strategic Plan for the Strengthening of the Public Integrity

    CL0056, 2018, E-Government

  7. Dissemination and Monitoring Plan in Chile of Sustainable Development Goals And  Link with Public Policies

    CL0057, 2018, E-Government

  8. Water Resources Management

    CL0058, 2018, E-Government

  9. Strengthening Civil Society Councils and Other Participatory Mechanisms Citizen in Governance

    CL0059, 2018, Capacity Building

  10. Open Data Policy and Data Protection

    CL0060, 2018, E-Government

  11. Collaboratively Build a Policy Proposal on Creating a Record of Real Owners (Final Beneficiaries - BF) Business

    CL0061, 2018, Beneficial Ownership

  12. Implementation of OCDS (Open Contracting Data Standard)

    CL0062, 2018, E-Government

  13. Starred commitment Energy Sector Watch: Transparent, Accessible and Participatory

    CL0032, 2016, E-Government

  14. Starred commitment Strengthening Environmental Democracy

    CL0033, 2016, Environment and Climate

  15. Georeferencing Complaints and Infringements Requests the Water Code

    CL0034, 2016, E-Government

  16. Codelco Transparency Website

    CL0035, 2016, E-Government

  17. Policy Citizenship Education Plan

    CL0036, 2016, Capacity Building

  18. Open Educational Resources Citizenship Education Plan

    CL0037, 2016, Capacity Building

  19. Working Model and Language Course Resources in Public Administration

    CL0038, 2016, Capacity Building

  20. Policy Definition and Implementation of Open Government Data

    CL0039, 2016, Capacity Building

  21. Open Data and Public Procurement

    CL0040, 2016, Audits and Controls

  22. Observatories Instrumentosde Implementation of Territorial Planning and Urban Land Market

    CL0041, 2016, E-Government

  23. Design and Implementation of DOM Platform Online

    CL0042, 2016, Capacity Building

  24. More Access to Land Information Chile

    CL0043, 2016, Capacity Building

  25. Modernization and Transparency of Procurement Systems and Management Control of Public Works

    CL0044, 2016, E-Government

  26. Disponibilización of Económicotributaria Information on the Website

    CL0045, 2016, E-Government

  27. Open Government Model Subnational

    CL0046, 2016, Capacity Building

  28. Strengthening Participation, Transparency and Decentralization of Trade Negotiations Conducted by Direcon, by Building Networks with Stakeholders at National Level and Implementation of Digital Interactive Platform.

    CL0047, 2016, E-Government

  29. Model Management Municipal Transparency 2.0

    CL0048, 2016, Capacity Building

  30. System Integrity in Public Institutions

    CL0049, 2016, Capacity Building

  31. Institutionalizing the Alliance for Open Government in Chile by Creating the Executive Secretariat of Open Government for the Design, Implementation and Monitoring of Action Plans

    CL0050, 2016, Legislature

  32. Starred commitment Implementation of Model Management Municipal Transparency.

    CL0020, 2014, Capacity Building

  33. Open Data Strategy and Reuse

    CL0021, 2014, Open Data

  34. National Contest Open Data and Reuse of Public Information Citizen Focus.

    CL0022, 2014, Open Data

  35. Transparency Portal

    CL0023, 2014, Capacity Building

  36. Develop a Model File Management and Document Management, Which Promotes Access to Public Information.

    CL0024, 2014, Records Management

  37. Monitoring Process Presidential Commitments

    CL0025, 2014, OGP

  38. Strengthening of Mechanisms for Citizen Participation (Law 20,500)

    CL0026, 2014, E-Government

  39. Campaign Improving Procedures and Services Delivered to Citizens (Chile Paperless)

    CL0027, 2014, E-Government

  40. Constitution of the National Council of Citizen Participation and Strengthening Civil Society

    CL0028, 2014, Capacity Building

  41. Citizen Portal Health Care

    CL0029, 2014, Citizenship and Immigration

  42. Starred commitment Implementation and Monitoring of Lobbying Law.

    CL0030, 2014, Legislation & Regulation

  43. Starred commitment Strengthening Environmental Democracy

    CL0031, 2014, Environment and Climate

  44. Chileatiende

    CL0001, 2012, E-Government

  45. Interoperability Framework

    CL0002, 2012, E-Government

  46. Open Government Portal

    CL0003, 2012, E-Government

  47. Digital Identity

    CL0004, 2012, E-Government

  48. Perfecting the Law on Access to Public Information

    CL0005, 2012, Legislation & Regulation

  49. Draft Law on Political Parties

    CL0006, 2012, Legislation & Regulation

  50. Promotion of the Model Law of the Organization of American States

    CL0007, 2012, Legislation & Regulation

  51. Bill Probity in Public

    CL0008, 2012, Asset Disclosure

  52. Governing Board, Legislative and Civil Society Organizations to Promote Transparency

    CL0009, 2012, Public Participation

  53. Transparency Portal

    CL0010, 2012, E-Government

  54. National Archives Policy

    CL0011, 2012, Records Management

  55. Letter of Commitment from Public Officials

    CL0012, 2012, Conflicts of Interest

  56. Relevant to the Declaration of Assets and Interests Actions: Relevant to the Declaration of Assets and Interests Shares Increase Number Authorities

    CL0013, 2012, Asset Disclosure

  57. Actions Relevant to the Declaration of Assets and Interests: New Form

    CL0014, 2012, Asset Disclosure

  58. Starred commitment Bill Lobby

    CL0015, 2012, Conflicts of Interest

  59. Promoting Citizen Participation

    CL0016, 2012, Public Participation

  60. Bills on Citizen Participation: Communal Plebiscites

    CL0017, 2012, Legislation & Regulation

  61. Bills on Citizen Participation: Citizens' Initiative

    CL0018, 2012, Legislation & Regulation

  62. Public Participation in Environmental Matters

    CL0019, 2012, Environment and Climate