Este caso de estudio se publicó originalmente en el OGP Informe Global.

El Gobierno de Ucrania se comprometió a la creación de un registro abierto como parte de su plan de acción 2016-2018 de OGP (que también refleja los compromisos del país adquiridos como parte de la Declaración de París de OGP y de la Cumbre Anticorrupción en el 2016). Esto se basó en las disposiciones establecidas por la Política Estatal de Lucha contra la Corrupción de Ucrania (2014–2017), que enfatizó la importancia de abordar a los propietarios anónimos como parte de la lucha contra la corrupción.

La política se decretó a través de cinco leyes que incluían la creación de un registro de empresas gratuito, abierto y centralizado: el Registro Estatal Unificado. Según el Gobierno, alrededor de 330.000 empresas, aproximadamente el 20% de las empresas registradas, publicaron información sobre sus beneficiarios reales finales para 2018. El registro se encuentra bajo la autoridad del Ministerio de Justicia, institución responsable de su gobernanza y política. El Gobierno está trabajando con una ONG local, TI-Ucrania, para llevar a cabo estos esfuerzos.

Ukraine was also the first country to commit to integrating its national register with the global OpenOwnership Register. Such coordination across registers is critical for being able to triangulate, verify, and act on data. The arrest in October 2018 of a former “high profile” Ukrainian in France was facilitated by using such data from other sources to track him back as the beneficial owner of a Luxembourg company that was used to purchase a French castle worth €3 million. Ukraine’s Prosecutor General’s Office is also attempting to use beneficial ownership registers to trace back an estimated US$5.5 billion in assets looted from the country’s largest bank when it was nationalized in November 2016.

Ucrania fue el primer país en comprometerse a integrar su registro nacional con el registro global del OpenOwnership Register. Dicha coordinación entre registros es fundamental para poder triangular, verificar y tomar medidas sobre los datos. El arresto de un ex ucraniano de “alto perfil” en Francia, en octubre de 2018, se facilitó mediante el uso de datos de otras fuentes para rastrearlo como el beneficiario real de una empresa de Luxemburgo que se utilizó para comprar un castillo francés por un valor de 3 millones de euros. La Oficina del Fiscal General de Ucrania está tratando de utilizar los registros de beneficiarios reales para rastrear unos activos estimados de US$ 5,500 millones saqueados por el banco más grande del país, cuando se nacionalizó en noviembre de 2016.

Hoy en día, el Gobierno continúa avanzando en la transparencia de los beneficiarios reales. Desde septiembre de 2018, las empresas deben informar el porcentaje de intereses de cada beneficiario real, el tipo de propiedad, información sobre las empresas intermedias (es decir, la estructura de propiedad)70 y una explicación razonada si no se identifica al beneficiario real. Además, la información debe actualizarse cada vez que una empresa cambia su información en el registro (en lugar de hacerlo solo en el momento de su creación). Ucrania también es el primer país de OGP que se compromete explícitamente a mejorar la verificación de la información de beneficiarios reales. Actualmente está abordando este tema como parte de su plan de acción 2018-2020.

Cette étude de cas a été initialement publié dans le OGP Rapport Mondial.

Le gouvernement de l’Ukraine s’est engagé à mettre en place un registre ouvert dans le cadre de son plan d’action du PGO 2016-2018 (qui reflète également les engagements pris par les pays dans le cadre de la Déclaration de Paris sur le PGO et du Sommet anti-corruption de 2016). Cela s’inspirait des dispositions de la politique ukrainienne en matière de lutte contre la corruption (2014-2017), qui soulignait l’importance de sévir contre les propriétaires anonymes dans le cadre de la lutte contre la corruption.

La politique a été promulguée dans une série de cinq lois, parmi lesquelles la création d’un registre des sociétés gratuit, ouvert et centralisé : le registre d’État unifié. D’après le gouvernement, environ 330 000 entreprises – soit environ 20 % de toutes les entreprises enregistrées – ont communiqué des informations sur leurs propriétaires réels finaux à la fin de 2018. Le registre est contrôlé par le ministère de la Justice, qui est responsable de sa gouvernance et des politiques. Le gouvernement collabore avec une ONG locale, TI-Ukraine, afin de mener à bien cette initiative.

L’Ukraine a également été le premier pays à s’engager à intégrer son registre national au registre mondial OpenOwnership. Une telle coordination entre les registres est essentielle pour pouvoir trianguler, vérifier et exploiter les données. L’arrestation en France, en octobre 2018, d’un Ukrainien très en vue a été facilitée par l’utilisation de données provenant d’autres sources afin de découvrir qu’il était le propriétaire réel d’une société luxembourgeoise ayant servi dans l’achat d’un château français d’une valeur de 3 millions d’euros. Le bureau du procureur général de l’Ukraine tente également d’utiliser les registres relatifs à la propriété véritable pour recouvrer environ 5,5 milliards de dollars US d’actifs pillés à la plus grande banque du pays lors de sa nationalisation en novembre 2016.

Aujourd’hui, le gouvernement continue de réaliser des progrès concernant la transparence en matière de propriété véritable. Depuis septembre 2018, les entreprises sont tenues de déclarer le pourcentage de participation de chaque propriétaire réel, le type de propriété, les informations sur les entreprises intermédiaires (c’est-à-dire la structure de propriété) et fournir une explication claire si aucune propriété effective n’est identifiée. En outre, les informations doivent être mises à jour chaque fois qu’une entreprise modifie ses informations dans le registre (et non uniquement au moment de la création de l’entreprise). L’Ukraine est également le premier pays du PGO à prendre un engagement explicitement axé sur l’amélioration de la vérification des informations sur la propriété effective, et traite actuellement de cette question dans le cadre de son plan d’action 2018-2020.